信念和斗志宜聚，懈怠和悲觀宜散；我們的斗志因信念而燃起，不懈怠、不悲觀，落實(shí)每一個(gè)知識(shí)點(diǎn)。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：基金法律法規(guī)（鞏固練習(xí)10）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)基金從業(yè)資格考試頻道。
1、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說(shuō)法，正確的是()。
A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保
B.期貨公司不得向甲公司提供融資
C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾
D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
參考答案：B
2、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.客戶(hù)
參考答案：A
3、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失勞動(dòng)能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)()個(gè)月。
A.2
B.3
C.6
D.12
參考答案：C
4、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.2年
參考答案：B
5、國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。
A.保障基金
B.風(fēng)險(xiǎn)基金
C.儲(chǔ)備基金
D.準(zhǔn)備基金
參考答案：A
6、期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。
A.資金大小的比例
B.公開(kāi)、公平、公正
C.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)
D.個(gè)人勞動(dòng)所得倍率
參考答案：C
7、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至()風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15%交納形成。
A.2005年7月1日
B.2005年12月16日
C.2006年7月7日
D.2006年12月31日
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參考答案：D
8、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有。
A.會(huì)員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
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參考答案：A
9、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。
A.劃入期貨公司自有資金
B.將客戶(hù)保證金共同存放
C.與自有資金分開(kāi)，將客戶(hù)保證金共同存放
D.與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放
收起答案
參考答案：D
10、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)()備案。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
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參考答案：D
1、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說(shuō)法，正確的是()。
A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保
B.期貨公司不得向甲公司提供融資
C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾
D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
參考答案：B
2、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.客戶(hù)
參考答案：A
3、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失勞動(dòng)能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)()個(gè)月。
A.2
B.3
C.6
D.12
參考答案：C
4、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.2年
參考答案：B
5、國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。
A.保障基金
B.風(fēng)險(xiǎn)基金
C.儲(chǔ)備基金
D.準(zhǔn)備基金
參考答案：A
6、期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。
A.資金大小的比例
B.公開(kāi)、公平、公正
C.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)
D.個(gè)人勞動(dòng)所得倍率
參考答案：C
7、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至()風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15%交納形成。
A.2005年7月1日
B.2005年12月16日
C.2006年7月7日
D.2006年12月31日
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參考答案：D
8、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有。
A.會(huì)員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
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參考答案：A
9、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。
A.劃入期貨公司自有資金
B.將客戶(hù)保證金共同存放
C.與自有資金分開(kāi)，將客戶(hù)保證金共同存放
D.與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放
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參考答案：D
10、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)()備案。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
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參考答案：D