學(xué)習(xí)是一個長期堅(jiān)持的過程，對于證券從業(yè)資格而言，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，日積月累，考試就會更容易一點(diǎn)點(diǎn)。整理“2019證券從業(yè)資格考試試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識（練習(xí)題1）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
1.基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
A.2個月
B.3個月
C.6個月
D.9個月
【答案】C
2.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過()。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.5個月
【答案】C
3.基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】B
4.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()內(nèi)聘請法定驗(yàn)資基金驗(yàn)資，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日
【答案】B
5.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
A.15
B.20
C.25
D.30
【答案】D
6.小張擬認(rèn)購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于2018年6月11日提交了認(rèn)購申請表，那么，自()日起小張可到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。
A.2018年6月12日
B.2018年6月13日
C.2018年6月14日
D.2018年6月15日
【答案】B
7.基金設(shè)立募集期限內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作是()。
A.申購
B.認(rèn)購
C.購買
D.贖回
【答案】B
【解析】募集期內(nèi)叫認(rèn)購，合同生效后的是申購。
8.對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下()原則。
A.份額申購，份額贖回
B.份額申購，金額贖回
C.金額申購，金額贖回
D.金額申購，份額贖回
【答案】D
9.基金管理人可以對選擇后端收費(fèi)方式的投資者根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于()的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】C
10.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括()。
①繼承
②捐贈
③司法強(qiáng)制執(zhí)行
④經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】D
11.一般而言，基金投資管理的流程包含()環(huán)節(jié)。
①研究部門提供研究報(bào)告
②投資決策委員會決定基金總體投資計(jì)劃
③基金經(jīng)理制定投資組合具體方案
④交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
12.《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在()等方面。
①資產(chǎn)保管
②基金估值
③會計(jì)復(fù)核
④資金清算
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】B
【解析】基金估值是管理人的職責(zé)。
13.基金行業(yè)自律組織是由()成立的行業(yè)自律組織。
①基金持有人
②基金管理人
③基金托管人
④基金銷售機(jī)構(gòu)
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】C
14.申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。
①有明確、合法的投資方向
②有明確的基金運(yùn)作方式
③基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
④基金名稱表明基金的類別和投資特征
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
15.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過();按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過()。
A.15個工作日3個月
B.20個工作日4個月
C.15個工作日5個月
D.20個工作日6個月
【答案】D
1.基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
A.2個月
B.3個月
C.6個月
D.9個月
【答案】C
2.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過()。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.5個月
【答案】C
3.基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】B
4.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()內(nèi)聘請法定驗(yàn)資基金驗(yàn)資，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日
【答案】B
5.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
A.15
B.20
C.25
D.30
【答案】D
6.小張擬認(rèn)購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于2018年6月11日提交了認(rèn)購申請表，那么，自()日起小張可到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。
A.2018年6月12日
B.2018年6月13日
C.2018年6月14日
D.2018年6月15日
【答案】B
7.基金設(shè)立募集期限內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作是()。
A.申購
B.認(rèn)購
C.購買
D.贖回
【答案】B
【解析】募集期內(nèi)叫認(rèn)購，合同生效后的是申購。
8.對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下()原則。
A.份額申購，份額贖回
B.份額申購，金額贖回
C.金額申購，金額贖回
D.金額申購，份額贖回
【答案】D
9.基金管理人可以對選擇后端收費(fèi)方式的投資者根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于()的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】C
10.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括()。
①繼承
②捐贈
③司法強(qiáng)制執(zhí)行
④經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】D
11.一般而言，基金投資管理的流程包含()環(huán)節(jié)。
①研究部門提供研究報(bào)告
②投資決策委員會決定基金總體投資計(jì)劃
③基金經(jīng)理制定投資組合具體方案
④交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
12.《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在()等方面。
①資產(chǎn)保管
②基金估值
③會計(jì)復(fù)核
④資金清算
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】B
【解析】基金估值是管理人的職責(zé)。
13.基金行業(yè)自律組織是由()成立的行業(yè)自律組織。
①基金持有人
②基金管理人
③基金托管人
④基金銷售機(jī)構(gòu)
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】C
14.申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。
①有明確、合法的投資方向
②有明確的基金運(yùn)作方式
③基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
④基金名稱表明基金的類別和投資特征
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
15.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過();按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過()。
A.15個工作日3個月
B.20個工作日4個月
C.15個工作日5個月
D.20個工作日6個月
【答案】D