我們都是有夢想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結(jié)體，是一個需要別人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。整理“2019證券從業(yè)資格考試試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識（練習題15）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、證券公司應當在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。
A、3個工作日
B、5個工作日
C、7個工作日
D、10個工作日
【正確答案】C
【專家解析】證券公司應當在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。
2、在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應由()負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。
A、證券交易所
B、證監(jiān)會
C、證券公司
D、主承銷商
【正確答案】D
【專家解析】應由主承銷商負責組織搖號抽簽。
3、()開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
A、基金投資者
B、B股投資者
C、一般境外法人投資者
D、特殊法人機構(gòu)
【正確答案】D
【專家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
4、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負責日常事務的是()。
A、總經(jīng)理
B、上市總監(jiān)
C、總經(jīng)理助理
D、理事會
【正確答案】A
【專家解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負責日常事務的是總經(jīng)理。
5、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項中，由中國結(jié)算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是()。
A、網(wǎng)下定價發(fā)行
B、網(wǎng)上定價發(fā)行
C、網(wǎng)上競價發(fā)行
D、網(wǎng)下競價發(fā)行
【正確答案】B
【專家解析】采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式的，由中國結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。
、客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時，應在營業(yè)部柜臺當場設(shè)置()。
A、登錄賬戶
B、賬戶名稱
C、通訊密碼
D、以上都對
【正確答案】C
【專家解析】客戶當場設(shè)置通訊密碼，經(jīng)辦人提醒客戶注意密碼的保密。
、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應當為客戶開立()。
A、債券賬戶
B、信用資金臺賬
C、股票賬戶
D、特別交易賬戶
【正確答案】B
【專家解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應當為客戶開立信用資金臺賬。
8、在連續(xù)交易中，意味著()。
A、交易一定是連續(xù)的
B、成交的時點是連續(xù)的
C、買賣指令需要等待一段時間定期成交
D、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
【正確答案】D
【專家解析】在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交，而不必再等待一段時間定期成交。
9、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。
A、[30%]
B、[20%]
C、[40%]
D、[10%]
【正確答案】D
【專家解析】對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%。
10、我國上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為()。
A、0.001元人民幣
B、0.01元人民幣
C、0.005元人民幣
D、1元人民幣
【正確答案】B
【專家解析】上海證券交易所債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為0.01元人民幣，深圳證券交易所為0.001元人民幣。
11、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣()。
A、5000萬元
B、1億元
C、2億元
D、5億元
【正確答案】D
【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
12、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯誤的是()。
A、最低備付可用于完成交收，但不能劃出
B、中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額
C、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收
D、結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣、堿凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額
【正確答案】C
【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。
13、()是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
A、信用交易證券交收賬戶
B、客戶信用交易擔保證券賬戶
C、融券專用證券賬戶
D、融資專用資金賬戶
【正確答案】C
【專家解析】融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
14、新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是()。
A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源
B、股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風險
C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進行
D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格
【正確答案】B
【專家解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是：股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風險;在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。
15、目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。
A、上證50
B、國債指數(shù)
C、中小板綜指
D、基金指數(shù)
【正確答案】C
【專家解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。
16、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量應為()以上。
A、5萬股
B、1萬股
C、3萬股
D、2萬股
【正確答案】C
【專家解析】中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量應為3萬股以上。
17、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。
A、上海證券交易所
B、深圳證券交易所
C、銀行間柜臺市場
D、銀行間債券市場
【正確答案】D
【專家解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。
18、()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A、同一性
B、真實性
C、一致性
D、合法性
【正確答案】D
【專家解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
19、從證券公司角度而言，同自營業(yè)務相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。
A、中介性
B、收益性
C、風險性
D、自主性
【正確答案】A
【專家解析】同自營業(yè)務相比，中介性是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。證券自營業(yè)務的特點為：決策的自主性，交易的風險性，收益的不確定性。
20、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的特點的是()。
A、交易對象的特定性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀商的中介性
【正確答案】A
【專家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的特點之一是業(yè)務對象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：1、業(yè)務對象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀商的中介性;3、客戶指令的權(quán)威性;4、客戶資料的保密性。
1、證券公司應當在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。
A、3個工作日
B、5個工作日
C、7個工作日
D、10個工作日
【正確答案】C
【專家解析】證券公司應當在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。
2、在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應由()負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。
A、證券交易所
B、證監(jiān)會
C、證券公司
D、主承銷商
【正確答案】D
【專家解析】應由主承銷商負責組織搖號抽簽。
3、()開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
A、基金投資者
B、B股投資者
C、一般境外法人投資者
D、特殊法人機構(gòu)
【正確答案】D
【專家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
4、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負責日常事務的是()。
A、總經(jīng)理
B、上市總監(jiān)
C、總經(jīng)理助理
D、理事會
【正確答案】A
【專家解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負責日常事務的是總經(jīng)理。
5、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項中，由中國結(jié)算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是()。
A、網(wǎng)下定價發(fā)行
B、網(wǎng)上定價發(fā)行
C、網(wǎng)上競價發(fā)行
D、網(wǎng)下競價發(fā)行
【正確答案】B
【專家解析】采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式的，由中國結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。
、客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時，應在營業(yè)部柜臺當場設(shè)置()。
A、登錄賬戶
B、賬戶名稱
C、通訊密碼
D、以上都對
【正確答案】C
【專家解析】客戶當場設(shè)置通訊密碼，經(jīng)辦人提醒客戶注意密碼的保密。
、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應當為客戶開立()。
A、債券賬戶
B、信用資金臺賬
C、股票賬戶
D、特別交易賬戶
【正確答案】B
【專家解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應當為客戶開立信用資金臺賬。
8、在連續(xù)交易中，意味著()。
A、交易一定是連續(xù)的
B、成交的時點是連續(xù)的
C、買賣指令需要等待一段時間定期成交
D、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
【正確答案】D
【專家解析】在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交，而不必再等待一段時間定期成交。
9、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。
A、[30%]
B、[20%]
C、[40%]
D、[10%]
【正確答案】D
【專家解析】對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%。
10、我國上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為()。
A、0.001元人民幣
B、0.01元人民幣
C、0.005元人民幣
D、1元人民幣
【正確答案】B
【專家解析】上海證券交易所債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為0.01元人民幣，深圳證券交易所為0.001元人民幣。
11、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣()。
A、5000萬元
B、1億元
C、2億元
D、5億元
【正確答案】D
【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
12、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯誤的是()。
A、最低備付可用于完成交收，但不能劃出
B、中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額
C、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收
D、結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣、堿凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額
【正確答案】C
【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。
13、()是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
A、信用交易證券交收賬戶
B、客戶信用交易擔保證券賬戶
C、融券專用證券賬戶
D、融資專用資金賬戶
【正確答案】C
【專家解析】融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
14、新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是()。
A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源
B、股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風險
C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進行
D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格
【正確答案】B
【專家解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是：股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風險;在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。
15、目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。
A、上證50
B、國債指數(shù)
C、中小板綜指
D、基金指數(shù)
【正確答案】C
【專家解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。
16、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量應為()以上。
A、5萬股
B、1萬股
C、3萬股
D、2萬股
【正確答案】C
【專家解析】中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量應為3萬股以上。
17、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。
A、上海證券交易所
B、深圳證券交易所
C、銀行間柜臺市場
D、銀行間債券市場
【正確答案】D
【專家解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。
18、()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A、同一性
B、真實性
C、一致性
D、合法性
【正確答案】D
【專家解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
19、從證券公司角度而言，同自營業(yè)務相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。
A、中介性
B、收益性
C、風險性
D、自主性
【正確答案】A
【專家解析】同自營業(yè)務相比，中介性是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。證券自營業(yè)務的特點為：決策的自主性，交易的風險性，收益的不確定性。
20、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的特點的是()。
A、交易對象的特定性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀商的中介性
【正確答案】A
【專家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的特點之一是業(yè)務對象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：1、業(yè)務對象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀商的中介性;3、客戶指令的權(quán)威性;4、客戶資料的保密性。