成功=時(shí)間+方法，自制力是這個(gè)等式的保障。世上無天才，高手都是來自刻苦的練習(xí)。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績(jī)，忽視其成績(jī)背后無比寂寞的勤奮。整理“2019年基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案：私募股權(quán)投資（備考16）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問基金從業(yè)資格考試頻道。
1.A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)”，請(qǐng)問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個(gè)特點(diǎn)?()
A.集合理財(cái)
B.組合投資
C.風(fēng)險(xiǎn)投資
D.信息透明
【答案】A
【解析】基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本。
2.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。
A.3
B.2
C.1
D.5
【答案】B
【解析】基金信息披露應(yīng)遵循及時(shí)性原則，該原則要求以快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。
3.以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是()。
A.管理人利益優(yōu)先
B.守法合規(guī)
C.誠(chéng)實(shí)守信
D.保守秘密
【答案】A
【解析】我國(guó)基金職業(yè)道德主要包括：守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、客戶至上、忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密。
4.基金銷售機(jī)構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括()。
A.銷售人員的行為
B.社會(huì)關(guān)系
C.獎(jiǎng)懲情況
D.誠(chéng)信記錄
【答案】B
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。這就要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對(duì)銷售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄。
5.貨幣市場(chǎng)基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提()。
A.贖回費(fèi)用
B.轉(zhuǎn)換費(fèi)用
C.銷售服務(wù)費(fèi)用
D.申購(gòu)費(fèi)用
【答案】C
【解析】不同基金類別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異。即使是同一類別的基金，計(jì)提管理費(fèi)的方式也可能不同。例如，有的管理人會(huì)在招募說明書中約
定，如果基金資產(chǎn)凈值低于某一標(biāo)準(zhǔn)將停止計(jì)提管理費(fèi);對(duì)于一些特殊的基金品種，如貨幣市場(chǎng)基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用。
6.關(guān)于ETF，以下說法正確的是()。
A.無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利
B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金
C.ETF申購(gòu)時(shí)可使用一籃子股票
D.折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額
【答案】C
【解析】A項(xiàng)，在一級(jí)市場(chǎng)上，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者(基金份額通常要求在30萬份以上)可以隨時(shí)在交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行以股票換份額(申購(gòu))、以份額換股票(贖回)的交易，中小投資者被排斥在一級(jí)市場(chǎng)之外。B項(xiàng)，ETF申購(gòu)需要拿這只ETF指定的一籃子股票來換取;ETF贖回時(shí)得到的不是現(xiàn)金，而是相應(yīng)的一籃子股票;D項(xiàng)，折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少。
7.基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過()。
A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理
B.代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)
C.代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)
D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)
【答案】A
【解析】基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其他經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理開戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)。
8.關(guān)于投資者教育，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A.權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與保護(hù)自身權(quán)益
B.各國(guó)投資者教育機(jī)構(gòu)都首先致力于普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)
C.投資者教育主要包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)教育和投資者權(quán)益保護(hù)教育
D.投資決策教育指導(dǎo)投資者分析問題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇
【答案】C
【解析】C項(xiàng)，綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實(shí)踐，投資者教育主要包含三方面的內(nèi)容：①投資決策教育;②資產(chǎn)配置教育;③權(quán)益保護(hù)教育。
9.基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)()認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。
A.基金托管人
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
【答案】B
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，包括基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。
10.基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括()。
A.獨(dú)立性原則
B.成本收益原則
C.專業(yè)性原則
D.客觀性原則
【答案】B
【解析】基金管理公司合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。
11.私募基金募集完畢，私募基金管理人根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的基本信息不包括()。
A.私募基金的類別
B.私募基金的主要投資方向
C.私募基金的發(fā)售公司
D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
【答案】C
【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基
本信息：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議;③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議;④基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
12.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，下列屬于會(huì)員權(quán)利的是
()。
A.按規(guī)定繳納會(huì)費(fèi)
B.遵守協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及各項(xiàng)決議
C.維護(hù)協(xié)會(huì)的合法權(quán)益和聲譽(yù)
D.參加協(xié)會(huì)的活動(dòng)，獲得協(xié)會(huì)提供的服務(wù)
【答案】D
【解析】ABC三項(xiàng)均屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的義務(wù)。
73.根據(jù)基金銷售費(fèi)用其他規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式
B.除客戶維護(hù)費(fèi)外，基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議
C.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支
D.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
【答案】C
【解析】C項(xiàng)，客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。
14.私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，將
()。
Ⅰ.被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正
Ⅱ.在一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的情況下，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)可對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施
Ⅲ.在一年累計(jì)三次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的情況下，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行公開通報(bào)
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第三十七條規(guī)定，私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新
的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
15.關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件，以下說法正確的是()。
A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)，良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),近三年沒有違法記錄
D.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
【答案】D
【解析】擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。ABC三項(xiàng)均屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。
1.A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)”，請(qǐng)問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個(gè)特點(diǎn)?()
A.集合理財(cái)
B.組合投資
C.風(fēng)險(xiǎn)投資
D.信息透明
【答案】A
【解析】基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本。
2.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。
A.3
B.2
C.1
D.5
【答案】B
【解析】基金信息披露應(yīng)遵循及時(shí)性原則，該原則要求以快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。
3.以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是()。
A.管理人利益優(yōu)先
B.守法合規(guī)
C.誠(chéng)實(shí)守信
D.保守秘密
【答案】A
【解析】我國(guó)基金職業(yè)道德主要包括：守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、客戶至上、忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密。
4.基金銷售機(jī)構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括()。
A.銷售人員的行為
B.社會(huì)關(guān)系
C.獎(jiǎng)懲情況
D.誠(chéng)信記錄
【答案】B
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。這就要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對(duì)銷售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄。
5.貨幣市場(chǎng)基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提()。
A.贖回費(fèi)用
B.轉(zhuǎn)換費(fèi)用
C.銷售服務(wù)費(fèi)用
D.申購(gòu)費(fèi)用
【答案】C
【解析】不同基金類別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異。即使是同一類別的基金，計(jì)提管理費(fèi)的方式也可能不同。例如，有的管理人會(huì)在招募說明書中約
定，如果基金資產(chǎn)凈值低于某一標(biāo)準(zhǔn)將停止計(jì)提管理費(fèi);對(duì)于一些特殊的基金品種，如貨幣市場(chǎng)基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用。
6.關(guān)于ETF，以下說法正確的是()。
A.無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利
B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金
C.ETF申購(gòu)時(shí)可使用一籃子股票
D.折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額
【答案】C
【解析】A項(xiàng)，在一級(jí)市場(chǎng)上，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者(基金份額通常要求在30萬份以上)可以隨時(shí)在交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行以股票換份額(申購(gòu))、以份額換股票(贖回)的交易，中小投資者被排斥在一級(jí)市場(chǎng)之外。B項(xiàng)，ETF申購(gòu)需要拿這只ETF指定的一籃子股票來換取;ETF贖回時(shí)得到的不是現(xiàn)金，而是相應(yīng)的一籃子股票;D項(xiàng)，折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少。
7.基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過()。
A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理
B.代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)
C.代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)
D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)
【答案】A
【解析】基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其他經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理開戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)。
8.關(guān)于投資者教育，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A.權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與保護(hù)自身權(quán)益
B.各國(guó)投資者教育機(jī)構(gòu)都首先致力于普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)
C.投資者教育主要包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)教育和投資者權(quán)益保護(hù)教育
D.投資決策教育指導(dǎo)投資者分析問題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇
【答案】C
【解析】C項(xiàng)，綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實(shí)踐，投資者教育主要包含三方面的內(nèi)容：①投資決策教育;②資產(chǎn)配置教育;③權(quán)益保護(hù)教育。
9.基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)()認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。
A.基金托管人
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
【答案】B
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，包括基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。
10.基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括()。
A.獨(dú)立性原則
B.成本收益原則
C.專業(yè)性原則
D.客觀性原則
【答案】B
【解析】基金管理公司合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。
11.私募基金募集完畢，私募基金管理人根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的基本信息不包括()。
A.私募基金的類別
B.私募基金的主要投資方向
C.私募基金的發(fā)售公司
D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
【答案】C
【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基
本信息：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議;③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議;④基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
12.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，下列屬于會(huì)員權(quán)利的是
()。
A.按規(guī)定繳納會(huì)費(fèi)
B.遵守協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及各項(xiàng)決議
C.維護(hù)協(xié)會(huì)的合法權(quán)益和聲譽(yù)
D.參加協(xié)會(huì)的活動(dòng)，獲得協(xié)會(huì)提供的服務(wù)
【答案】D
【解析】ABC三項(xiàng)均屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的義務(wù)。
73.根據(jù)基金銷售費(fèi)用其他規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式
B.除客戶維護(hù)費(fèi)外，基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議
C.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支
D.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
【答案】C
【解析】C項(xiàng)，客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。
14.私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，將
()。
Ⅰ.被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正
Ⅱ.在一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的情況下，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)可對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施
Ⅲ.在一年累計(jì)三次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的情況下，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行公開通報(bào)
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第三十七條規(guī)定，私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新
的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
15.關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件，以下說法正確的是()。
A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)，良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),近三年沒有違法記錄
D.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
【答案】D
【解析】擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。ABC三項(xiàng)均屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。