我們都是有夢(mèng)想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結(jié)體，是一個(gè)需要?jiǎng)e人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。整理“2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題（5）”供考生參考。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)期貨從業(yè)資格考試頻道。
單項(xiàng)選擇題
1、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢
C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
參考答案：B
2、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向()提出整改意見(jiàn)。
A.董事長(zhǎng)
B.監(jiān)事會(huì)
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D.期貨公司
參考答案：C
3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.代期貨公司收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
參考答案：C
4、有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.理事會(huì)
參考答案：A
5、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋籌集用于恐怖活動(dòng)的資金。甲的行為屬于()。
A.資助恐怖活動(dòng)罪
B.參加恐怖組織罪
C.洗錢(qián)罪
D.不構(gòu)成犯罪
參考答案：B
單項(xiàng)選擇題
1、期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。
A.資金大小的比例
B.公開(kāi)、公平、公正
C.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)
D.個(gè)人勞動(dòng)所得倍率
參考答案：C
2、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至()風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%交納形成。
A.2005年7月1日
B.2005年12月16日
C.2006年7月7日
D.2006年12月31日
參考答案：D
3、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有。
A.會(huì)員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：A
4、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。
A.劃入期貨公司自有資金
B.將客戶保證金共同存放
C.與自有資金分開(kāi)，將客戶保證金共同存放
D.與自有資金分開(kāi)，專戶存放
參考答案：D
5、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)()備案。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
參考答案：D
單項(xiàng)選擇題
1、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢
C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
參考答案：B
2、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向()提出整改意見(jiàn)。
A.董事長(zhǎng)
B.監(jiān)事會(huì)
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D.期貨公司
參考答案：C
3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.代期貨公司收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
參考答案：C
4、有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.理事會(huì)
參考答案：A
5、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋籌集用于恐怖活動(dòng)的資金。甲的行為屬于()。
A.資助恐怖活動(dòng)罪
B.參加恐怖組織罪
C.洗錢(qián)罪
D.不構(gòu)成犯罪
參考答案：B
單項(xiàng)選擇題
1、期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。
A.資金大小的比例
B.公開(kāi)、公平、公正
C.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)
D.個(gè)人勞動(dòng)所得倍率
參考答案：C
2、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至()風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%交納形成。
A.2005年7月1日
B.2005年12月16日
C.2006年7月7日
D.2006年12月31日
參考答案：D
3、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有。
A.會(huì)員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：A
4、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。
A.劃入期貨公司自有資金
B.將客戶保證金共同存放
C.與自有資金分開(kāi)，將客戶保證金共同存放
D.與自有資金分開(kāi)，專戶存放
參考答案：D
5、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)()備案。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
參考答案：D