2018年證券從業(yè)《證券投資基礎(chǔ)知識》考點總結(jié):每章分值及重要

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    (8)即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念和應(yīng)用
    (9)名義利率和實際利率的概念和應(yīng)用
    (10)單利和復(fù)利的概念和應(yīng)用
    (11)平均值,中位數(shù)、分位數(shù)的概念,計算和應(yīng)用
    第七章.權(quán)益投資
    分值:9%左右
    (1)各類資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別
    (2)可轉(zhuǎn)債的定義,特征和基本要素
    (3)不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征
    第八章.固定收益投資
    分值:12%左右
    (1)債券的種類和特點
    (2)不同債券違約時的受償順序以及債券的嵌入條款
    (3)投資債券的風(fēng)險
    (4)債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的概念和區(qū)別
    (5)到期收益率和當(dāng)期收益率與債券價格的關(guān)系
    (6)握利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差的概念和應(yīng)用
    (7)債券久期(麥考利久期和修正久期)的概念、計算方法和應(yīng)用
    (8)常用貨幣市場工具類型
    第九章.衍生工具
    分值:7%左右
    (1)衍生品合約的概念和特點
    (2)期貨和遠(yuǎn)期的市場作用
    第十章.*投資
    分值:6%左右
    (1)*投資的主要類型、優(yōu)點和局限
    第十一章.投資者需求與投資管理流程
    分值:4%左右
    (1)個人投資者和機構(gòu)投資者的特征
    (2)不同類型投資者在投資目標(biāo),投資限制等方面的特點
    (3)投資政策說明書包含的主要內(nèi)容
    (4)基金公司投資管理部門設(shè)置
    (5)基金公司投資流程
    第十二章.投資組合管理
    分值:6%左右
    (2)個人投資者和機構(gòu)投資者的特征
    (3)不同類型投資者在投資目標(biāo),投資限制等方面的特點
    (4)投資政策說明書包含的主要內(nèi)容
    (5)基金公司投資管理部門設(shè)置
    (6)基金公司投資流程
    第十三章.投資交易管理
    分值:10%左右
    (1)執(zhí)行的概念和交易成本的組成
    (2)基金公司投資交易流程
    第十五章.投資風(fēng)險的管理與控制
    分值:7%左右
    (1)貝塔系數(shù)和波動率的概念,計算方法、應(yīng)用和局限性
    (2)股票型基金與混合型基金的風(fēng)險管理方法
    (3)債券型基金與貨幣市場基金的風(fēng)險管理方法
    第十六章.基金業(yè)績評價
    分值:5%左右
    (1)投資業(yè)績評價的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素
    (2)衡量絕對收益和相對收益的主要指標(biāo)的定義和計算方法
    (3)風(fēng)險調(diào)整后收益的主要指標(biāo)的定義、計算方法和應(yīng)用
    第十七章.基金的投資交易與結(jié)算
    分值:12%左右
    (1)場內(nèi)證券結(jié)算的原則
    (2)場內(nèi)證券結(jié)算的方式
    (3)銀行間債券市場的交易制度
    (4)銀行間債券結(jié)算類型和方式
    第十八章.基金估值、費用與會計核算
    分值:6%左右
    (1)基金資產(chǎn)估值的概念和應(yīng)用
    (2)基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)和應(yīng)用
    (3)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體
    (4)基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則
    (5)基金管理費、托管費及銷售服務(wù)費的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式
    (6)基金會計核算的特點及主要內(nèi)容
    (7)基金財務(wù)報告分析的主要內(nèi)容
    第十九章.基金的利潤分配與稅收
    分值:4%左右
    (1)基金利潤來源及相關(guān)財務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容
    (2)利潤分配對基金份額凈值的影響
    (3)基金投資活動中涉及的稅收項目
    (4)投資者投資基金涉及的稅收項目
    第二十七章.基金國際化的發(fā)展概況
    分值:6%左右
    QFIRQFI.QDII的概念。規(guī)則和發(fā)展概況
    重點章節(jié):第六章(投資管理基礎(chǔ))、第7章(權(quán)益投資)第八章(固定收益投資)、第十三章(投資交易管理)第十七章(基金的投資交易與結(jié)算)