整理2018年9月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前12天沖刺題(3)供大家參考，希望對考生有幫助！
一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)
第1題部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規(guī)定》
【正確答案】A
【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
第3題科技開發(fā)、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關規(guī)定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
第4題()為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
【正確答案】C
【答案解析】股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權;監(jiān)事會為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。
第5題人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
第6題下列關于股份有限公司股份轉讓的規(guī)定中，錯誤的是()。
A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行
B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓
C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓
D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
第7題在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A.鎮(zhèn)級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第8題下列關于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是()。
A.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
第9題下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財產
B.分享基金財產收益
C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產
D.查閱或復制公開披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有*會。(5)對基金份額持有*會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。
第13題下列不屬于農產品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
第14題期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
第15題證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
第16題下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.3個月
C.6個月
D.12個月
【正確答案】B
【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。
第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
第19題證券公司應當有()名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
第20題專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.?？?BR> D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第21題被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第22題個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經歷
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D.未負有數額較大到期未清償的債務
【正確答案】A
【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第23題23.()依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機構
【正確答案】A
【答案解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
第24題中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內完成證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
第25題從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會在各地的派出機構
D.證券公司
【正確答案】A
【答案解析】從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
第26題會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
第27題誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
第28題行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。
A.3～5年
B.3～10年
C.5～10年
D.2～5年
【正確答案】C
【答案解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
第29題基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
【正確答案】A
【答案解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。
第30題證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
第31題下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是()。
A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象
B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬
D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人
【正確答案】D
【答案解析】在證券經紀業(yè)務中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。
第32題證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應當匯總上一年度證券經紀業(yè)務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
第33題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經()批準。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
第34題下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是()。
A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人
C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名
【正確答案】D
【答案解析】在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
第35題證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有()情形的，不得擔任財務顧問。
A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
【正確答案】B
【答案解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24 個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。
第36題下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是()。
A.由注冊會計師提供的驗資報告
B.年檢申請報告
C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼
【正確答案】B
【答案解析】B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。
第37題證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。
第38題下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
【正確答案】B
【答案解析】監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內容。
第39題()是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。
A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務
B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務
C.上市公司并購重組經紀業(yè)務
D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務
【正確答案】B
【答案解析】上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。
第40題因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務顧問。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【正確答案】C
【答案解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。
第41題證券公司經營融資融券業(yè)務時,在證券登記結算機構開立的賬戶不包括()。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
【正確答案】D
【答案解析】證券公司經營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第42題下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備條件的說法中，錯誤的是()。
A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.財務顧問主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
【正確答案】B
【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第43題下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是()。
A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務
B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查
D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料
【正確答案】B
【答案解析】財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故B項說法錯誤。
第44題下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是()。
A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求
B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見
C.已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異
D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內容。
第45題在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的()日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
【正確答案】C
【答案解析】在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
第46題證券公司應當至少()向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
第47題()是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。
A.對證券發(fā)行人的權利
B.對證券交易人的權利
C.對證券監(jiān)管人的權利
D.對證券轉讓人的權利
【正確答案】A
【答案解析】對證券發(fā)行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。
第48題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經營活動。
A.轉融券業(yè)務
B.轉融資業(yè)務
C.轉融通業(yè)務
D.轉融金業(yè)務
【正確答案】A
【答案解析】轉融券業(yè)務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經營活動。
第49題客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。
A.一
B.二
C.三
D.四
【正確答案】B
【答案解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。
第50題財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
【正確答案】A
【答案解析】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)
第1題 根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從()等方面認定“相關交易行為明顯”。
Ⅰ.時間吻合程度
Ⅱ.交易背離程度
Ⅲ.利益關聯程度
Ⅳ.投資收益情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從時間吻合程度、交易背離程度和利益關聯程度等方面予以認定。
第2題 境內合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件包括()。
Ⅰ.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.組織結構代碼及復印件
Ⅲ.執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書(需加蓋企業(yè)公章)
Ⅳ.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務操作指引》第三條規(guī)定，合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立證券賬戶，需提交下列申請材料：(1)工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(或其他國家有權機關頒發(fā)的合伙組織成立證書)及復印件。(2)組織機構代碼證及復印件。(3)合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程(須加蓋企業(yè)公章)。(4)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件。(5)經辦人有效身份證明文件及復印件，執(zhí)行事務合 伙人或負責人證明書(須加蓋企業(yè)公章)，執(zhí)行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字;執(zhí)行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字)。(6)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。(7)創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級(含副省級城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。
第3題 證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對()宣傳并發(fā)表評論意見。
Ⅰ.宏觀經濟
Ⅱ.行業(yè)狀況
Ⅲ.證券市場變動情況
Ⅳ.具體證券投資建議
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
第4題 財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列()情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行
Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：(1)內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導義務的。(5)未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的。(6)違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責任的。(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的。(10)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第5題 對基金管理人利用未公開信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括()。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款
Ⅲ.責令停止基金服務業(yè)務
Ⅳ.暫停其直接負責的主管人員的基金從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 《中華人民共和國基金法》第一百二十四條規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的(包括題干中描述的情形)，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。
第6題 中國證監(jiān)會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業(yè)務涉及的()等事項進行現場檢查和非現場檢查。
Ⅰ.客戶選擇
Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.授信額度的確定
Ⅳ.擔保物的收取和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 中國證監(jiān)會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
第7題 《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券的界定范圍有()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.證券衍生品
Ⅳ.固定收益類證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
第8題 根據《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，網下投資者在參與網下詢價時存在下列()情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告。
Ⅰ.利用他人賬戶資金
Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報價
Ⅲ.故意壓低或抬高價格
Ⅳ.提供有效報價但未參與申購
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第四十五條規(guī)定，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告：使用他人賬戶報價;投資者之間協(xié)商報價;同一投資者使用多個賬戶報價;網上網下同時申購;與發(fā)行人或承銷商串通報價;委托他人報價;無真實申購意圖進行人情報價;故意壓低或抬高價格;提供有效報價但未參與申購;不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;機構投資者未建立估值模型;其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。
第9題 關于區(qū)域性股權交易市場的信息披露制度，下列說法正確的有()。
Ⅰ.區(qū)域性股權交易市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人
Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時信息
Ⅲ.所有定期信息中的財務報告均需經會計師事務所所審計
Ⅳ.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見(試行)》規(guī)定，區(qū)域性市場已經建立健全的信息披露制度，明確各參與主體的信息披露要求，并指定適當的信息披露途徑，提高信息披露質量。區(qū)域性市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人，及時、規(guī)范地履行信息披露義務。披露信息包括定期信息和臨時信息。定期信息應包括年度報告和半年度報告，其中年度財務報告需經會計師事務所審計;臨時信息包括對掛牌公司有重大影響的信息。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整。
第10題 證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當做到()。
Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ.防范利益沖突
Ⅲ.事先取得客戶的同意
Ⅳ.事后告知資產托管機構和客戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。
第11題 下列屬于內幕信息的是()。
Ⅰ.上市公司收購的有關方案
Ⅱ.公司股權結構的重大變化
Ⅲ.公司分配股利或者增資的計劃
Ⅳ.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 下列信息皆屬內幕信息：(1)《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第12題 按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控()的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定，會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關注賬戶;其他需要重點監(jiān)控的賬戶。
第13題 根據《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，()。
Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征
Ⅱ.證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項服務或產品
Ⅲ.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品
Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當以書面或者電子方式記載、留存
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【正確答案】 A
【答案解析】 證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征，按照規(guī)定程序，提供與客戶風險承受能力相適應的服務或產品，服務或產品風險特征及告知情況應當以書面或者電子方式記載、留存。因此，第Ⅰ項說法錯誤。證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。因此，第Ⅱ項說法錯誤。
第14題
證券公司經營融資融券業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立()。
Ⅰ.融券專用證券賬戶
Ⅱ.信用交易證券交收賬戶
Ⅲ.信用交易資金交收賬戶
Ⅳ.客戶信用交易擔保證券賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 證券公司經營融資融券業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第15題
下列關于集合計劃資產獨立性的表述，正確的是()。
Ⅰ.集合計劃資產設立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產
Ⅱ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產
Ⅲ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產
Ⅳ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產屬于其破產財產或者清算財產
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》第六條規(guī)定，證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產。因此，第Ⅳ項說法錯誤。
第16題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。
Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.證券投資咨詢 Ⅲ.市場操縱 Ⅳ.內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】
第17題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括()。
Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃 Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標
Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產管理業(yè)務，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。
第18題下列行為構成背信運用受托財產罪的是()。
Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產罪的司法解釋，IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。
第19題證券公司證券自營業(yè)務的內部控制中重點防范的風險包括()。
Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤 Ⅱ.變相自營、賬外自營 Ⅲ.操縱市場、內幕交易 Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司證券自營業(yè)務的內部控制重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。
第20題證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，()。
Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，送司法機關處理 Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
第21題從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應()。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格 Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構 Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。
第22題證券公司接受()為定向資產管理業(yè)務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
Ⅰ.本公司股東 Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人
Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人 Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業(yè)務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規(guī)定，對相關專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
第23題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是()。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】風險防控需要在投資產品前了解。
第24題在融資融券業(yè)務中，如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券
Ⅱ.資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告
Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】在融資融券業(yè)務中，如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權;證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保;證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。
第25題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下()情形之一的，構成重大資產重組。
Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上
Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上
Ⅲ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣
Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。
第26題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括()。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) Ⅱ.提供期貨行情信息 Ⅲ.代理客戶進行期貨結算
Ⅳ.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供下列服務：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
第27題證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立()。
Ⅰ.信用交易資金交收賬戶 Ⅱ.融券專用證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第28題下列關于集合資產管理計劃表述正確的是()。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下 Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數在200人以上
Ⅳ.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務只能接受貨幣資金形式的資產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數在200人以下。
第29題不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于()。
Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。
第30題證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括()。
Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整
Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度;建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;公司財務會計信息真實、準確、完整;公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;財務顧問主辦人不少于5人;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第31題可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的()。
Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第32題證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括()。
Ⅰ.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系
Ⅱ.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券
Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產上有利害關系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】根據證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定，對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：(1)證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。(2)證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內，將本機構及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券;證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產上有利害關系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券;證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關系;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務活動;證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議;證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益;中國證監(jiān)會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
第33題《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有()。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第34題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括()。
Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第35題下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
第36題證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向()提供風險監(jiān)控報告。
Ⅰ.股東大會 Ⅱ.監(jiān)事會 Ⅲ.投資決策機構 Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門。
第37題證券公司融券，可以使用()。
Ⅰ.自有資金 Ⅱ.自由證券 Ⅲ.依法籌集的資金 Ⅳ.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。
第38題下列屬于證券業(yè)財務與會計人員禁止從事的行為的是()。
Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作 Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng) Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】題中四個選項都屬于證券業(yè)財務與會計人員的禁止行為。
第39題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括()。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣 Ⅱ.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第40題證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署()實際上起到了投資者教育的作用。
Ⅰ.《風險揭示書》 Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》
Ⅲ.《客戶須知》 Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。
41.證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，下列表述正確的是()。
Ⅰ.應當設立集合資產管理計劃
Ⅱ.應與客戶簽訂集合資產管理合同
Ⅲ.須將客戶資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管
Ⅳ.須通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，應當設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。
42.證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署( )實際上起到了投資者教育的作用。
Ⅰ.《風險揭示書》
Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》
Ⅲ.《客戶須知》
Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正確答案：D
解析：證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。
43.下列屬于證券業(yè)財務與會計人員禁止從事的行為的是( )。
Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：題中四個選項都屬于證券業(yè)財務與會計人員的禁止行為。
44.證券公司融券可以使用( )。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自有證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權的證券
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券公司向客戶融資應當使用自有資金或者依法籌集的資金，向客戶融券應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。
45.下列屬于證券公司隔離墻措施的有( )。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
解析：證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
46.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的( )。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.衍生品
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
47.關于證券研究報告的功能，以下說法正確的是( )。
Ⅰ.向客戶提供證券估值
Ⅱ.向客戶提供投資評級
Ⅲ.代客戶進行證券交易
Ⅳ.代客戶作出投資決策
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護客戶、幫助客戶實現賬戶增值的重要手段。
48.在營業(yè)部經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括( )等內容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
49.甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出等待發(fā)財后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有( )。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據法律規(guī)定，甲應判處死刑
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：私募資金形成基金的應該遵循設立的規(guī)定，并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資，所產生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。
50.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應( )。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：A
解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。
一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)
第1題部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規(guī)定》
【正確答案】A
【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
第3題科技開發(fā)、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關規(guī)定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
第4題()為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
【正確答案】C
【答案解析】股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權;監(jiān)事會為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。
第5題人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
第6題下列關于股份有限公司股份轉讓的規(guī)定中，錯誤的是()。
A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行
B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓
C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓
D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
第7題在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A.鎮(zhèn)級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第8題下列關于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是()。
A.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
第9題下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財產
B.分享基金財產收益
C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產
D.查閱或復制公開披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有*會。(5)對基金份額持有*會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。
第13題下列不屬于農產品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
第14題期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
第15題證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
第16題下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.3個月
C.6個月
D.12個月
【正確答案】B
【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。
第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
第19題證券公司應當有()名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
第20題專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.?？?BR> D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第21題被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第22題個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經歷
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D.未負有數額較大到期未清償的債務
【正確答案】A
【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第23題23.()依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機構
【正確答案】A
【答案解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
第24題中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內完成證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
第25題從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會在各地的派出機構
D.證券公司
【正確答案】A
【答案解析】從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
第26題會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
第27題誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
第28題行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。
A.3～5年
B.3～10年
C.5～10年
D.2～5年
【正確答案】C
【答案解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
第29題基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
【正確答案】A
【答案解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。
第30題證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
第31題下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是()。
A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象
B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬
D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人
【正確答案】D
【答案解析】在證券經紀業(yè)務中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。
第32題證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應當匯總上一年度證券經紀業(yè)務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
第33題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經()批準。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
第34題下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是()。
A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人
C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名
【正確答案】D
【答案解析】在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
第35題證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有()情形的，不得擔任財務顧問。
A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
【正確答案】B
【答案解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24 個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。
第36題下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是()。
A.由注冊會計師提供的驗資報告
B.年檢申請報告
C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼
【正確答案】B
【答案解析】B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。
第37題證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。
第38題下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
【正確答案】B
【答案解析】監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內容。
第39題()是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。
A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務
B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務
C.上市公司并購重組經紀業(yè)務
D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務
【正確答案】B
【答案解析】上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。
第40題因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務顧問。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【正確答案】C
【答案解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。
第41題證券公司經營融資融券業(yè)務時,在證券登記結算機構開立的賬戶不包括()。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
【正確答案】D
【答案解析】證券公司經營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第42題下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備條件的說法中，錯誤的是()。
A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.財務顧問主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
【正確答案】B
【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第43題下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是()。
A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務
B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查
D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料
【正確答案】B
【答案解析】財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故B項說法錯誤。
第44題下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是()。
A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求
B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見
C.已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異
D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內容。
第45題在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的()日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
【正確答案】C
【答案解析】在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
第46題證券公司應當至少()向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
第47題()是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。
A.對證券發(fā)行人的權利
B.對證券交易人的權利
C.對證券監(jiān)管人的權利
D.對證券轉讓人的權利
【正確答案】A
【答案解析】對證券發(fā)行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。
第48題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經營活動。
A.轉融券業(yè)務
B.轉融資業(yè)務
C.轉融通業(yè)務
D.轉融金業(yè)務
【正確答案】A
【答案解析】轉融券業(yè)務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經營活動。
第49題客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。
A.一
B.二
C.三
D.四
【正確答案】B
【答案解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。
第50題財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
【正確答案】A
【答案解析】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)
第1題 根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從()等方面認定“相關交易行為明顯”。
Ⅰ.時間吻合程度
Ⅱ.交易背離程度
Ⅲ.利益關聯程度
Ⅳ.投資收益情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從時間吻合程度、交易背離程度和利益關聯程度等方面予以認定。
第2題 境內合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件包括()。
Ⅰ.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.組織結構代碼及復印件
Ⅲ.執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書(需加蓋企業(yè)公章)
Ⅳ.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務操作指引》第三條規(guī)定，合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立證券賬戶，需提交下列申請材料：(1)工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(或其他國家有權機關頒發(fā)的合伙組織成立證書)及復印件。(2)組織機構代碼證及復印件。(3)合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程(須加蓋企業(yè)公章)。(4)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件。(5)經辦人有效身份證明文件及復印件，執(zhí)行事務合 伙人或負責人證明書(須加蓋企業(yè)公章)，執(zhí)行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字;執(zhí)行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字)。(6)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。(7)創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級(含副省級城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。
第3題 證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對()宣傳并發(fā)表評論意見。
Ⅰ.宏觀經濟
Ⅱ.行業(yè)狀況
Ⅲ.證券市場變動情況
Ⅳ.具體證券投資建議
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
第4題 財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列()情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行
Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：(1)內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導義務的。(5)未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的。(6)違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責任的。(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的。(10)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第5題 對基金管理人利用未公開信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括()。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款
Ⅲ.責令停止基金服務業(yè)務
Ⅳ.暫停其直接負責的主管人員的基金從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 《中華人民共和國基金法》第一百二十四條規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的(包括題干中描述的情形)，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。
第6題 中國證監(jiān)會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業(yè)務涉及的()等事項進行現場檢查和非現場檢查。
Ⅰ.客戶選擇
Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.授信額度的確定
Ⅳ.擔保物的收取和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 中國證監(jiān)會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
第7題 《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券的界定范圍有()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.證券衍生品
Ⅳ.固定收益類證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
第8題 根據《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，網下投資者在參與網下詢價時存在下列()情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告。
Ⅰ.利用他人賬戶資金
Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報價
Ⅲ.故意壓低或抬高價格
Ⅳ.提供有效報價但未參與申購
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第四十五條規(guī)定，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告：使用他人賬戶報價;投資者之間協(xié)商報價;同一投資者使用多個賬戶報價;網上網下同時申購;與發(fā)行人或承銷商串通報價;委托他人報價;無真實申購意圖進行人情報價;故意壓低或抬高價格;提供有效報價但未參與申購;不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;機構投資者未建立估值模型;其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。
第9題 關于區(qū)域性股權交易市場的信息披露制度，下列說法正確的有()。
Ⅰ.區(qū)域性股權交易市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人
Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時信息
Ⅲ.所有定期信息中的財務報告均需經會計師事務所所審計
Ⅳ.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見(試行)》規(guī)定，區(qū)域性市場已經建立健全的信息披露制度，明確各參與主體的信息披露要求，并指定適當的信息披露途徑，提高信息披露質量。區(qū)域性市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人，及時、規(guī)范地履行信息披露義務。披露信息包括定期信息和臨時信息。定期信息應包括年度報告和半年度報告，其中年度財務報告需經會計師事務所審計;臨時信息包括對掛牌公司有重大影響的信息。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整。
第10題 證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當做到()。
Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ.防范利益沖突
Ⅲ.事先取得客戶的同意
Ⅳ.事后告知資產托管機構和客戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。
第11題 下列屬于內幕信息的是()。
Ⅰ.上市公司收購的有關方案
Ⅱ.公司股權結構的重大變化
Ⅲ.公司分配股利或者增資的計劃
Ⅳ.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 下列信息皆屬內幕信息：(1)《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第12題 按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控()的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定，會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關注賬戶;其他需要重點監(jiān)控的賬戶。
第13題 根據《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，()。
Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征
Ⅱ.證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項服務或產品
Ⅲ.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品
Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當以書面或者電子方式記載、留存
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【正確答案】 A
【答案解析】 證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征，按照規(guī)定程序，提供與客戶風險承受能力相適應的服務或產品，服務或產品風險特征及告知情況應當以書面或者電子方式記載、留存。因此，第Ⅰ項說法錯誤。證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。因此，第Ⅱ項說法錯誤。
第14題
證券公司經營融資融券業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立()。
Ⅰ.融券專用證券賬戶
Ⅱ.信用交易證券交收賬戶
Ⅲ.信用交易資金交收賬戶
Ⅳ.客戶信用交易擔保證券賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 證券公司經營融資融券業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第15題
下列關于集合計劃資產獨立性的表述，正確的是()。
Ⅰ.集合計劃資產設立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產
Ⅱ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產
Ⅲ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產
Ⅳ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產屬于其破產財產或者清算財產
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》第六條規(guī)定，證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產。因此，第Ⅳ項說法錯誤。
第16題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。
Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.證券投資咨詢 Ⅲ.市場操縱 Ⅳ.內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】
第17題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括()。
Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃 Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標
Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產管理業(yè)務，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。
第18題下列行為構成背信運用受托財產罪的是()。
Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產罪的司法解釋，IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。
第19題證券公司證券自營業(yè)務的內部控制中重點防范的風險包括()。
Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤 Ⅱ.變相自營、賬外自營 Ⅲ.操縱市場、內幕交易 Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司證券自營業(yè)務的內部控制重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。
第20題證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，()。
Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，送司法機關處理 Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
第21題從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應()。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格 Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構 Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。
第22題證券公司接受()為定向資產管理業(yè)務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
Ⅰ.本公司股東 Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人
Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人 Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業(yè)務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規(guī)定，對相關專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
第23題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是()。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】風險防控需要在投資產品前了解。
第24題在融資融券業(yè)務中，如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券
Ⅱ.資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告
Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】在融資融券業(yè)務中，如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權;證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保;證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。
第25題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下()情形之一的，構成重大資產重組。
Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上
Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上
Ⅲ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣
Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。
第26題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括()。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) Ⅱ.提供期貨行情信息 Ⅲ.代理客戶進行期貨結算
Ⅳ.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供下列服務：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
第27題證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立()。
Ⅰ.信用交易資金交收賬戶 Ⅱ.融券專用證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第28題下列關于集合資產管理計劃表述正確的是()。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下 Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數在200人以上
Ⅳ.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務只能接受貨幣資金形式的資產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數在200人以下。
第29題不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于()。
Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。
第30題證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括()。
Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整
Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度;建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;公司財務會計信息真實、準確、完整;公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;財務顧問主辦人不少于5人;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第31題可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的()。
Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第32題證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括()。
Ⅰ.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系
Ⅱ.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券
Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產上有利害關系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】根據證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定，對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：(1)證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。(2)證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內，將本機構及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券;證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產上有利害關系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券;證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關系;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務活動;證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議;證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益;中國證監(jiān)會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
第33題《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有()。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第34題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括()。
Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第35題下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
第36題證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向()提供風險監(jiān)控報告。
Ⅰ.股東大會 Ⅱ.監(jiān)事會 Ⅲ.投資決策機構 Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門。
第37題證券公司融券，可以使用()。
Ⅰ.自有資金 Ⅱ.自由證券 Ⅲ.依法籌集的資金 Ⅳ.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。
第38題下列屬于證券業(yè)財務與會計人員禁止從事的行為的是()。
Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作 Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng) Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】題中四個選項都屬于證券業(yè)財務與會計人員的禁止行為。
第39題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括()。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣 Ⅱ.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第40題證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署()實際上起到了投資者教育的作用。
Ⅰ.《風險揭示書》 Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》
Ⅲ.《客戶須知》 Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。
41.證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，下列表述正確的是()。
Ⅰ.應當設立集合資產管理計劃
Ⅱ.應與客戶簽訂集合資產管理合同
Ⅲ.須將客戶資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管
Ⅳ.須通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，應當設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。
42.證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署( )實際上起到了投資者教育的作用。
Ⅰ.《風險揭示書》
Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》
Ⅲ.《客戶須知》
Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正確答案：D
解析：證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。
43.下列屬于證券業(yè)財務與會計人員禁止從事的行為的是( )。
Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：題中四個選項都屬于證券業(yè)財務與會計人員的禁止行為。
44.證券公司融券可以使用( )。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自有證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權的證券
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券公司向客戶融資應當使用自有資金或者依法籌集的資金，向客戶融券應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。
45.下列屬于證券公司隔離墻措施的有( )。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
解析：證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
46.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的( )。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.衍生品
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
47.關于證券研究報告的功能，以下說法正確的是( )。
Ⅰ.向客戶提供證券估值
Ⅱ.向客戶提供投資評級
Ⅲ.代客戶進行證券交易
Ⅳ.代客戶作出投資決策
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護客戶、幫助客戶實現賬戶增值的重要手段。
48.在營業(yè)部經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括( )等內容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
49.甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出等待發(fā)財后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有( )。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據法律規(guī)定，甲應判處死刑
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：私募資金形成基金的應該遵循設立的規(guī)定，并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資，所產生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。
50.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應( )。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：A
解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。