整理”2019年證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選試題(3)“供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！
(2) 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 7
答案:C
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi).向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(3)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括( )。
A: 申請(qǐng)報(bào)告
B: 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明
C: 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
D: 個(gè)人財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明
答案:D
解析: A、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;保存機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等。
(4) 公司成立的日期是( )。
A: 公司辦理稅務(wù)登記證的日期
B: 公司設(shè)立會(huì)計(jì)賬薄的日期
C: 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期
D: 公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的日期
答案:C
解析:
根據(jù)《公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。
(5) 一般來(lái)說(shuō)，部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C: 中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D: 國(guó)務(wù)院
答案:A
解析:
部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
(6) 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C: 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D: 證券公司
答案:B
解析: 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
(7) ( )可以作為并購(gòu)重組支付手段。
A: 優(yōu)先股
B: 普通股
C: 績(jī)優(yōu)股
D: 藍(lán)籌股
答案:A
解析:
根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購(gòu)重組支付手段。上市公司收購(gòu)要約適用于被收購(gòu)公司的所有股東，但可以針對(duì)優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購(gòu)條件。
(8)上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A: 2/3
B: 1/3
C: 1/2
D: 3/4
答案:A
解析:
《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
(9)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。
A: 1000
B: 2000
C: 3000
D: 5000
答案:D
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的.必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。
(10) 下列選項(xiàng)中，屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是( )。
A: 委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
B: 客戶本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C:客戶填寫(xiě)“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D: 客戶填寫(xiě)“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”
答案:C
解析: A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的內(nèi)容。
(11) 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。
A: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B: 《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C: 《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》
D: 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
答案:D
解析: A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
(12) 下列屬于擅自公開(kāi)發(fā)行證券特征的是( )。
A:非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的
B: 公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
C: 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的
D: 非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘公開(kāi)方式
答案:D
解析: A、B項(xiàng)屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征;C項(xiàng)屬于公開(kāi)發(fā)行證券的特征;D項(xiàng)屬于擅自公開(kāi)發(fā)行證券的特征。
(13)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A: 7
B: 10
C: 20
D: 30
答案:C
解析:
對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
(14)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶是( )。
A: 融券專(zhuān)用證券賬戶
B: 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C: 信用交易證券交收賬戶
D: 信用交易資金交收賬戶
答案:A
解析:
融券專(zhuān)用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
(15) 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的( )應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。
A: 投資銀行
B: 商業(yè)銀行
C: 中央銀行
D: 外資銀行
答案:B
解析:
負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
(16) 發(fā)行人不得有在近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。
A: 6
B: 12
C: 18
D: 36
答案:D
解析:
發(fā)行人不得有在近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。
(17)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:C
解析:
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
(18) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的( )盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
A: 逐日
B: 逐月
C: 逐季
D: 逐年
答案:A
解析:
證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
(19)在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 30
答案:C
解析:
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
(20) 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。
A: 會(huì)員
B: 期貨交易所
C: 期貨交易公司
D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A
解析:
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
(21) 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 證券交易所
C: 省級(jí)人民政府
D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A
解析: 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
(22) 我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括( )。
A: 禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告
B: 禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C: 禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)
D: 禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
答案:D
解析:
我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。
(23) 證券公司提供的查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。
A: 網(wǎng)上查詢(xún)
B: 書(shū)面查詢(xún)
C: 電話查詢(xún)
D: 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
答案:C
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
(24) 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。
A: 獲取非法利潤(rùn)
B: 獲取合法利潤(rùn)
C: 違背受托義務(wù)
D: 遵守受托義務(wù)
答案:A
解析: 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。
(25) 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A:客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是后交易日前的第10個(gè)交易日
B:證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C: 證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D:
證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券
答案:A
解析:
客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
(26)證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認(rèn)
A: 賬戶信息表
B: 身份確認(rèn)書(shū)
C: 業(yè)務(wù)合同書(shū)
D: 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
答案:D
解析:
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶簽字確認(rèn)。
(27) 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A: 期貨公司可以為其子公司提供融資
B: 期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C: 期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保
D: 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案:B
解析: 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定。
(28)客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的( )級(jí)賬戶。
A: 一
B: 二
C: 三
D: 四
答案:B
解析:
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。
(29) 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行( )管理。
A: 分散
B: 分業(yè)
C: 集中統(tǒng)一
D: 分部門(mén)
答案:C
解析: 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
(30)財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
A: 低于
B: 等于
C: 高于
D: 大于
答案:A
解析:
財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
(31)上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A: 1/3
B: 過(guò)半數(shù)
C: 2/3
D: 全體
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。
(32)在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。
A: 直接行為人
B: 直接負(fù)責(zé)的主管人員
C: 企業(yè)
D: 個(gè)人
答案:B
解析:
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
(33)專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A: 初中
B: 高中
C: 專(zhuān)科
D: 本科
答案:B
解析:
專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(34)投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶，以書(shū)面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。
A: 網(wǎng)絡(luò)
B: 面訪
C: 公告
D: 電話
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶，以書(shū)面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。
(35) 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
(36) 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是( )。
A: 證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
B: 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
C: 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
D: 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
答案:C
解析: A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。
(37) 客戶融資買(mǎi)人證券的，應(yīng)當(dāng)以( )方式償還向證券公司融入的資金。
A: 買(mǎi)券還券
B: 直接還券
C: 直接還款
D: 買(mǎi)券還款
答案:C
解析:
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。
(38) 證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )
日內(nèi)。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:D
解析:
證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。
(39) 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為( )。
A: 一級(jí)市場(chǎng)
B: 流通市場(chǎng)
C: 二級(jí)市場(chǎng)
D: 主板市場(chǎng)
答案:A
解析:
證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱(chēng)“一級(jí)市場(chǎng)”“初級(jí)市場(chǎng)”;證券交易市場(chǎng)是買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱(chēng)“二級(jí)市場(chǎng)”“次級(jí)市場(chǎng)”。
(40) 以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的低限額為( )萬(wàn)元。
A: 10
B: 20
C: 30
D: 50
答案:D
解析:
有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性公司人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
(41)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 50%
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。
(42) 基金托管人的權(quán)利不包括( )。
A: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B: 保管基金的資產(chǎn)
C: 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
D: 獲取基金托管費(fèi)用
答案:A
解析:
基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(3)獲取基金托管費(fèi)用。
(43)下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。
A: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的
B: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
C: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
答案:D
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
(44) 下列情形中，股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是( )。
A: 對(duì)外提供擔(dān)保
B: 減少注冊(cè)資本
C: 股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份
D: 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
答案:A
解析: 參考《公司法》第一百四十二條規(guī)定。
(45) 下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A: 單位犯罪故意是單位成員個(gè)人的認(rèn)識(shí)和意志
B: 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運(yùn)作過(guò)程
C: 犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為
D: 犯罪主體只包括單位
答案:C
解析:
單位犯罪故意是單位成員的共同認(rèn)識(shí)和意志，選項(xiàng)A錯(cuò)誤;非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，選項(xiàng)B錯(cuò)誤;犯罪主體包括自然人和單位，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
(46) 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。
A: 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B: 提供期貨行情信息
C: 代理客戶進(jìn)行期貨交易
D: 提供交易設(shè)施
答案:C
解析:
證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
(47) 在對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C: 外匯管理局
D: 中國(guó)人民銀行
答案:B
解析:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
(48)人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:C
解析:
人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
(49)財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。
(50) 證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，( )查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
A: 經(jīng)辦人
B: 申請(qǐng)人
C: 復(fù)核員
D: 簽章人
答案:A
解析:
證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51) 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有( )等。
A: 資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
B: 證券代碼
C: 委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D: 委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
答案:A,B,C,D
解析:
證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話.要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。
(52)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得( )。
A: 提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B: 采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
C: 誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)
D: 誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
答案:A,C,D
解析:
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
(53) 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A: 自營(yíng)規(guī)模
B: 風(fēng)險(xiǎn)限額
C: 資產(chǎn)配置
D: 業(yè)務(wù)授權(quán)
答案:A,B,C,D
解析:
自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
(54) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有( )。
A: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
B: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人
C: 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密
D: 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
答案:A,C,D
解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
(55) 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。
A: 證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)
B: 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
C: 年齡
D: 財(cái)務(wù)與收入狀況
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。
(56) 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)( )。
A: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B: 證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
C: 證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
D: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)證券投資咨詢(xún);與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券承銷(xiāo)與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。
(57) 下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
A: 違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B: 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
C: 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券
D: 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
答案:A,B,C,D
解析:
在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
(58) 構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體包括( )。
A: 證券交易所的從業(yè)人員
B: 期貨交易所的從業(yè)人員
C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D: 銀行工作人員
答案:A,B,C
解析:
題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員及單位。
(59) 證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
A: 董事
B: 高級(jí)管理人員
C: 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
D: 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
答案:A,B
解析:
證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
(60)設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )
A:有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)
B: 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
C: 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
D: 國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
答案:A,B,D
解析:
設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
(61) 證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。
A: 《中華人民共和國(guó)證券法》
B: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
C: 《證券公司內(nèi)部控制指引》
D: 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項(xiàng)都正確。
(62)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有( )。
A: 商業(yè)銀行
B: 保險(xiǎn)公司
C: 財(cái)務(wù)公司
D: 證券投資基金
答案:A,B,C,D
解析:
全國(guó)用戶間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債券等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體是銀行間市場(chǎng)會(huì)員，主要是商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。
(63) 發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括( )。
A: 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)
B: 應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息
C: 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的審批程序
D:不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息
答案:A,C,D
解析:
發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息。(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。(5)在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)。
(64) 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A: 有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程
B: 注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C: 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D: 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
答案:A,C,D
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(65) 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。
A: 商業(yè)銀行
B: 國(guó)有企業(yè)
C: 民營(yíng)企業(yè)
D: 證券交易所
答案:A,D
解析:
背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。
(66) 下列具有法人資格的有( )。
A: 子公司
B: 分公司
C: 企業(yè)財(cái)務(wù)公司
D: 母公司
答案:A,D
解析:
根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
(67) 投資主辦人有( )情形的，不予通過(guò)年檢。
A: 不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B: 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
C: 被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
D: 3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。
(68) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括( )。
A: 保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
B: 保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
C: 保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
D: 保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
答案:A,B,C,D
解析:
保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。
(69) 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是( )。
A: 《中華人民共和國(guó)證券法》
B: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
C: 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
D: 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)證券法關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。
(70) 下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有( )。
A: 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B: 證券的存管和過(guò)戶
C: 證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D: 證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
答案:A,B,C,D
解析:
根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過(guò)戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
(71) 期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有( )。
A: 信托投資
B: 股票投資
C: 國(guó)債投資
D: 自用不動(dòng)產(chǎn)投資
答案:A,B
解析: 參考《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。
(72) 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有( )。
A: 已被機(jī)構(gòu)聘用
B: 近3年未受過(guò)刑事處罰
C: 未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的
D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A,B,C,D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、B、、D四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。
(73) 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有( )。
A: 分公司和子公司都不具有法人資格
B: 分公司和子公司都具有法人資格
C: 分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D: 子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
答案:C,D
解析:
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
(74) 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A: 《中華人民共和國(guó)公司法》
B: 《中戶人民共和國(guó)證券法》
C: 《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》
D: 《中華人民共和國(guó)刑法》
答案:A,B,C
解析: 參考《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定。
(75) 下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有( )。
A: 客體要件
B: 客觀要件
C: 主體要件
D: 主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。
(76)下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是( )
A: 建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)
B: 建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全
C: 建立健全客戶賬戶管理制度
D: 建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。
(77) 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的( )服務(wù)。
A: 投資顧問(wèn)
B: 投資管理
C: 財(cái)務(wù)顧問(wèn)
D: 財(cái)務(wù)管理
答案:A,B,C
解析:
直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。
(78) 下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有( )。
A: 對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B: 在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)
C: 只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
D:所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)
答案:C,D
解析:
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢(xún)價(jià)階段。
(79) 開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有( )。
A: 存續(xù)期限不同
B: 規(guī)模可變性不同
C: 可贖回性不同
D: 市場(chǎng)主體不同
答案:A,B,C
解析:
開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。
(80) 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。
A: 未直接參與信息披露違法行為
B: 配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C: 受他人脅迫參與信息披露違法行為
D: 主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
(81) 公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括( )。
A: 合法經(jīng)營(yíng)原則
B: 自主經(jīng)營(yíng)原則
C: 自負(fù)盈虧原則
D: 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
答案:A,B,C,D
解析:
公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營(yíng)原則。(2)自主經(jīng)營(yíng)原則。
(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。
(82) 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有( )。
A: 修改公司章程
B: 決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
C: 審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
D: 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
答案:A,B,C,D
解析:
《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
(83) 下列屬于上市證券的是( )。
A: 人民幣普通股
B: 基金券
C: 人民幣優(yōu)先股
D: 期貨
答案:A,B
解析:
上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認(rèn)股權(quán)證。(4)國(guó)債。(5)公司或企業(yè)債券。
(84) 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括( )。
A: 證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B:證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C:采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
D:證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
答案:A,C,D
解析: 《中華人民共和國(guó)證券法》沒(méi)有對(duì)證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。
(85) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括( )。
A: 一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B: 兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
C: 一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)
D: 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
答案:A,B,C,D
解析:
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
(86) 證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A: 其他證券公司
B: 商業(yè)銀行
C: 證券交易所
D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A,B
解析:
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。
(87)客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括( )。
A: 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
B: 有效身份證明文件
C: 已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶
D: 融資融券擔(dān)保人證明
答案:A,B,C
解析:
客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。
(88) 收購(gòu)要約的期限可以是( )日。
A: 20
B: 35
C: 50
D: 65
答案:B,C
解析: 收購(gòu)要約的期限不得少于30 日，并不得超過(guò)60日。
(89) 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立( )。
A: 實(shí)名信用資金臺(tái)賬
B: 信用證券賬戶
C: 信用資金賬戶
D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:A,B
解析:
客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在存管銀行開(kāi)立信用資金賬戶。
(90)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部( )行為的發(fā)生。
A: 內(nèi)幕交易
B: 操縱市場(chǎng)
C: 惡性競(jìng)爭(zhēng)
D: 欺詐客戶
答案:A,B,D
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶行為的發(fā)生。
(91) 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)應(yīng)給予的處罰有( )。
A: 責(zé)令改正
B: 給予警告
C: 沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
D: 撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
答案:A,B,C
解析:
保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
(92)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循( )的原則。
A: 公開(kāi)
B: 公平
C: 公正
D: 平等
答案:A,B,C
解析:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
(93)根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生( )行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正
A: 弄虛作假
B: 徇私舞弊
C: 故意刁難有關(guān)當(dāng)事人
D: 不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。
(94) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有( )行為。
A: 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B: 以自營(yíng)賬戶為他人買(mǎi)賣(mài)證券
C: 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券
D: 以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券。(3)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券。(4)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。
(95) 商品期貨中的主要品種可以分為( )。
A: 農(nóng)產(chǎn)品期貨
B: 金屬期貨
C: 能源期貨
D: 外匯期貨
答案:A,B,C
解析:
商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
(96) 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。
A: 行為的合規(guī)性
B: 服務(wù)的效率性
C: 客戶投訴情況
D: 服務(wù)的適當(dāng)性
答案:A,C,D
解析:
證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
(97) 自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶的內(nèi)容有( )。
A: 申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”
B:申請(qǐng)人委托他人代辦的，應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
C: 申請(qǐng)人提交贈(zèng)與公證書(shū)、贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷(xiāo)證明及復(fù)印件
D: 申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶登記表”
答案:A,B,C
解析:
自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶的內(nèi)容包括：申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”，并提交贈(zèng)與公證書(shū)、贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷(xiāo)證明及復(fù)印件、受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件、當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認(rèn)受贈(zèng)人為該公司職工的證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
(98) 隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)保存的( )
，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，
并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
A: 會(huì)計(jì)憑證
B: 財(cái)務(wù)報(bào)表
C: 會(huì)計(jì)賬薄
D: 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
答案:A,C,D
解析: 參考《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十二條規(guī)定。
(99)有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。
A: 指定商業(yè)銀行
B: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C: 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D: 證券交易所
答案:A,B,C
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
(100) 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )。
A: 充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介
B: 提供咨詢(xún)服務(wù)
C: 直接買(mǎi)賣(mài)證券
D: 擅自改變委托人的意愿
答案:A,B
解析:
證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介。(2)提供咨詢(xún)服務(wù)。
(2) 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 7
答案:C
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi).向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(3)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括( )。
A: 申請(qǐng)報(bào)告
B: 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明
C: 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
D: 個(gè)人財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明
答案:D
解析: A、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;保存機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等。
(4) 公司成立的日期是( )。
A: 公司辦理稅務(wù)登記證的日期
B: 公司設(shè)立會(huì)計(jì)賬薄的日期
C: 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期
D: 公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的日期
答案:C
解析:
根據(jù)《公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。
(5) 一般來(lái)說(shuō)，部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C: 中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D: 國(guó)務(wù)院
答案:A
解析:
部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
(6) 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C: 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D: 證券公司
答案:B
解析: 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
(7) ( )可以作為并購(gòu)重組支付手段。
A: 優(yōu)先股
B: 普通股
C: 績(jī)優(yōu)股
D: 藍(lán)籌股
答案:A
解析:
根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購(gòu)重組支付手段。上市公司收購(gòu)要約適用于被收購(gòu)公司的所有股東，但可以針對(duì)優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購(gòu)條件。
(8)上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A: 2/3
B: 1/3
C: 1/2
D: 3/4
答案:A
解析:
《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
(9)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。
A: 1000
B: 2000
C: 3000
D: 5000
答案:D
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的.必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。
(10) 下列選項(xiàng)中，屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是( )。
A: 委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
B: 客戶本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C:客戶填寫(xiě)“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D: 客戶填寫(xiě)“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”
答案:C
解析: A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的內(nèi)容。
(11) 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。
A: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B: 《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C: 《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》
D: 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
答案:D
解析: A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
(12) 下列屬于擅自公開(kāi)發(fā)行證券特征的是( )。
A:非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的
B: 公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
C: 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的
D: 非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘公開(kāi)方式
答案:D
解析: A、B項(xiàng)屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征;C項(xiàng)屬于公開(kāi)發(fā)行證券的特征;D項(xiàng)屬于擅自公開(kāi)發(fā)行證券的特征。
(13)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A: 7
B: 10
C: 20
D: 30
答案:C
解析:
對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
(14)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶是( )。
A: 融券專(zhuān)用證券賬戶
B: 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C: 信用交易證券交收賬戶
D: 信用交易資金交收賬戶
答案:A
解析:
融券專(zhuān)用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
(15) 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的( )應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。
A: 投資銀行
B: 商業(yè)銀行
C: 中央銀行
D: 外資銀行
答案:B
解析:
負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
(16) 發(fā)行人不得有在近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。
A: 6
B: 12
C: 18
D: 36
答案:D
解析:
發(fā)行人不得有在近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。
(17)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:C
解析:
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
(18) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的( )盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
A: 逐日
B: 逐月
C: 逐季
D: 逐年
答案:A
解析:
證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
(19)在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 30
答案:C
解析:
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
(20) 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。
A: 會(huì)員
B: 期貨交易所
C: 期貨交易公司
D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A
解析:
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
(21) 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 證券交易所
C: 省級(jí)人民政府
D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A
解析: 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
(22) 我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括( )。
A: 禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告
B: 禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C: 禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)
D: 禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
答案:D
解析:
我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。
(23) 證券公司提供的查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。
A: 網(wǎng)上查詢(xún)
B: 書(shū)面查詢(xún)
C: 電話查詢(xún)
D: 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
答案:C
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
(24) 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。
A: 獲取非法利潤(rùn)
B: 獲取合法利潤(rùn)
C: 違背受托義務(wù)
D: 遵守受托義務(wù)
答案:A
解析: 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。
(25) 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A:客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是后交易日前的第10個(gè)交易日
B:證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C: 證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D:
證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券
答案:A
解析:
客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
(26)證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認(rèn)
A: 賬戶信息表
B: 身份確認(rèn)書(shū)
C: 業(yè)務(wù)合同書(shū)
D: 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
答案:D
解析:
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶簽字確認(rèn)。
(27) 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A: 期貨公司可以為其子公司提供融資
B: 期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C: 期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保
D: 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案:B
解析: 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定。
(28)客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的( )級(jí)賬戶。
A: 一
B: 二
C: 三
D: 四
答案:B
解析:
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。
(29) 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行( )管理。
A: 分散
B: 分業(yè)
C: 集中統(tǒng)一
D: 分部門(mén)
答案:C
解析: 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
(30)財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
A: 低于
B: 等于
C: 高于
D: 大于
答案:A
解析:
財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
(31)上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A: 1/3
B: 過(guò)半數(shù)
C: 2/3
D: 全體
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。
(32)在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。
A: 直接行為人
B: 直接負(fù)責(zé)的主管人員
C: 企業(yè)
D: 個(gè)人
答案:B
解析:
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
(33)專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A: 初中
B: 高中
C: 專(zhuān)科
D: 本科
答案:B
解析:
專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(34)投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶，以書(shū)面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。
A: 網(wǎng)絡(luò)
B: 面訪
C: 公告
D: 電話
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶，以書(shū)面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。
(35) 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
(36) 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是( )。
A: 證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
B: 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
C: 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
D: 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
答案:C
解析: A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。
(37) 客戶融資買(mǎi)人證券的，應(yīng)當(dāng)以( )方式償還向證券公司融入的資金。
A: 買(mǎi)券還券
B: 直接還券
C: 直接還款
D: 買(mǎi)券還款
答案:C
解析:
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。
(38) 證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )
日內(nèi)。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:D
解析:
證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。
(39) 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為( )。
A: 一級(jí)市場(chǎng)
B: 流通市場(chǎng)
C: 二級(jí)市場(chǎng)
D: 主板市場(chǎng)
答案:A
解析:
證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱(chēng)“一級(jí)市場(chǎng)”“初級(jí)市場(chǎng)”;證券交易市場(chǎng)是買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱(chēng)“二級(jí)市場(chǎng)”“次級(jí)市場(chǎng)”。
(40) 以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的低限額為( )萬(wàn)元。
A: 10
B: 20
C: 30
D: 50
答案:D
解析:
有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性公司人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
(41)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 50%
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。
(42) 基金托管人的權(quán)利不包括( )。
A: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B: 保管基金的資產(chǎn)
C: 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
D: 獲取基金托管費(fèi)用
答案:A
解析:
基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(3)獲取基金托管費(fèi)用。
(43)下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。
A: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的
B: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
C: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
答案:D
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
(44) 下列情形中，股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是( )。
A: 對(duì)外提供擔(dān)保
B: 減少注冊(cè)資本
C: 股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份
D: 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
答案:A
解析: 參考《公司法》第一百四十二條規(guī)定。
(45) 下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A: 單位犯罪故意是單位成員個(gè)人的認(rèn)識(shí)和意志
B: 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運(yùn)作過(guò)程
C: 犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為
D: 犯罪主體只包括單位
答案:C
解析:
單位犯罪故意是單位成員的共同認(rèn)識(shí)和意志，選項(xiàng)A錯(cuò)誤;非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，選項(xiàng)B錯(cuò)誤;犯罪主體包括自然人和單位，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
(46) 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。
A: 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B: 提供期貨行情信息
C: 代理客戶進(jìn)行期貨交易
D: 提供交易設(shè)施
答案:C
解析:
證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
(47) 在對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C: 外匯管理局
D: 中國(guó)人民銀行
答案:B
解析:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
(48)人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:C
解析:
人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
(49)財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。
(50) 證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，( )查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
A: 經(jīng)辦人
B: 申請(qǐng)人
C: 復(fù)核員
D: 簽章人
答案:A
解析:
證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51) 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有( )等。
A: 資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
B: 證券代碼
C: 委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D: 委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
答案:A,B,C,D
解析:
證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話.要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。
(52)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得( )。
A: 提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B: 采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
C: 誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)
D: 誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
答案:A,C,D
解析:
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
(53) 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A: 自營(yíng)規(guī)模
B: 風(fēng)險(xiǎn)限額
C: 資產(chǎn)配置
D: 業(yè)務(wù)授權(quán)
答案:A,B,C,D
解析:
自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
(54) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有( )。
A: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
B: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人
C: 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密
D: 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
答案:A,C,D
解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
(55) 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。
A: 證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)
B: 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
C: 年齡
D: 財(cái)務(wù)與收入狀況
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。
(56) 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)( )。
A: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B: 證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
C: 證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
D: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)證券投資咨詢(xún);與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券承銷(xiāo)與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。
(57) 下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
A: 違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B: 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
C: 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券
D: 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
答案:A,B,C,D
解析:
在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
(58) 構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體包括( )。
A: 證券交易所的從業(yè)人員
B: 期貨交易所的從業(yè)人員
C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D: 銀行工作人員
答案:A,B,C
解析:
題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員及單位。
(59) 證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
A: 董事
B: 高級(jí)管理人員
C: 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
D: 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
答案:A,B
解析:
證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
(60)設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )
A:有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)
B: 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
C: 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
D: 國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
答案:A,B,D
解析:
設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
(61) 證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。
A: 《中華人民共和國(guó)證券法》
B: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
C: 《證券公司內(nèi)部控制指引》
D: 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項(xiàng)都正確。
(62)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有( )。
A: 商業(yè)銀行
B: 保險(xiǎn)公司
C: 財(cái)務(wù)公司
D: 證券投資基金
答案:A,B,C,D
解析:
全國(guó)用戶間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債券等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體是銀行間市場(chǎng)會(huì)員，主要是商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。
(63) 發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括( )。
A: 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)
B: 應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息
C: 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的審批程序
D:不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息
答案:A,C,D
解析:
發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息。(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。(5)在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)。
(64) 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A: 有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程
B: 注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C: 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D: 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
答案:A,C,D
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(65) 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。
A: 商業(yè)銀行
B: 國(guó)有企業(yè)
C: 民營(yíng)企業(yè)
D: 證券交易所
答案:A,D
解析:
背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。
(66) 下列具有法人資格的有( )。
A: 子公司
B: 分公司
C: 企業(yè)財(cái)務(wù)公司
D: 母公司
答案:A,D
解析:
根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
(67) 投資主辦人有( )情形的，不予通過(guò)年檢。
A: 不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B: 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
C: 被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
D: 3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。
(68) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括( )。
A: 保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
B: 保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
C: 保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
D: 保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
答案:A,B,C,D
解析:
保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。
(69) 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是( )。
A: 《中華人民共和國(guó)證券法》
B: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
C: 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
D: 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)證券法關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。
(70) 下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有( )。
A: 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B: 證券的存管和過(guò)戶
C: 證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D: 證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
答案:A,B,C,D
解析:
根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過(guò)戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
(71) 期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有( )。
A: 信托投資
B: 股票投資
C: 國(guó)債投資
D: 自用不動(dòng)產(chǎn)投資
答案:A,B
解析: 參考《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。
(72) 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有( )。
A: 已被機(jī)構(gòu)聘用
B: 近3年未受過(guò)刑事處罰
C: 未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的
D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A,B,C,D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、B、、D四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。
(73) 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有( )。
A: 分公司和子公司都不具有法人資格
B: 分公司和子公司都具有法人資格
C: 分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D: 子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
答案:C,D
解析:
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
(74) 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A: 《中華人民共和國(guó)公司法》
B: 《中戶人民共和國(guó)證券法》
C: 《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》
D: 《中華人民共和國(guó)刑法》
答案:A,B,C
解析: 參考《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定。
(75) 下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有( )。
A: 客體要件
B: 客觀要件
C: 主體要件
D: 主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。
(76)下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是( )
A: 建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)
B: 建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全
C: 建立健全客戶賬戶管理制度
D: 建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。
(77) 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的( )服務(wù)。
A: 投資顧問(wèn)
B: 投資管理
C: 財(cái)務(wù)顧問(wèn)
D: 財(cái)務(wù)管理
答案:A,B,C
解析:
直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。
(78) 下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有( )。
A: 對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B: 在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)
C: 只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
D:所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)
答案:C,D
解析:
《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢(xún)價(jià)階段。
(79) 開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有( )。
A: 存續(xù)期限不同
B: 規(guī)模可變性不同
C: 可贖回性不同
D: 市場(chǎng)主體不同
答案:A,B,C
解析:
開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。
(80) 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。
A: 未直接參與信息披露違法行為
B: 配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C: 受他人脅迫參與信息披露違法行為
D: 主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
(81) 公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括( )。
A: 合法經(jīng)營(yíng)原則
B: 自主經(jīng)營(yíng)原則
C: 自負(fù)盈虧原則
D: 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
答案:A,B,C,D
解析:
公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營(yíng)原則。(2)自主經(jīng)營(yíng)原則。
(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。
(82) 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有( )。
A: 修改公司章程
B: 決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
C: 審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
D: 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
答案:A,B,C,D
解析:
《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
(83) 下列屬于上市證券的是( )。
A: 人民幣普通股
B: 基金券
C: 人民幣優(yōu)先股
D: 期貨
答案:A,B
解析:
上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認(rèn)股權(quán)證。(4)國(guó)債。(5)公司或企業(yè)債券。
(84) 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括( )。
A: 證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B:證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C:采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
D:證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
答案:A,C,D
解析: 《中華人民共和國(guó)證券法》沒(méi)有對(duì)證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。
(85) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括( )。
A: 一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B: 兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
C: 一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)
D: 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
答案:A,B,C,D
解析:
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
(86) 證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A: 其他證券公司
B: 商業(yè)銀行
C: 證券交易所
D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A,B
解析:
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。
(87)客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括( )。
A: 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
B: 有效身份證明文件
C: 已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶
D: 融資融券擔(dān)保人證明
答案:A,B,C
解析:
客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。
(88) 收購(gòu)要約的期限可以是( )日。
A: 20
B: 35
C: 50
D: 65
答案:B,C
解析: 收購(gòu)要約的期限不得少于30 日，并不得超過(guò)60日。
(89) 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立( )。
A: 實(shí)名信用資金臺(tái)賬
B: 信用證券賬戶
C: 信用資金賬戶
D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:A,B
解析:
客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在存管銀行開(kāi)立信用資金賬戶。
(90)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部( )行為的發(fā)生。
A: 內(nèi)幕交易
B: 操縱市場(chǎng)
C: 惡性競(jìng)爭(zhēng)
D: 欺詐客戶
答案:A,B,D
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶行為的發(fā)生。
(91) 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)應(yīng)給予的處罰有( )。
A: 責(zé)令改正
B: 給予警告
C: 沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
D: 撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
答案:A,B,C
解析:
保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
(92)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循( )的原則。
A: 公開(kāi)
B: 公平
C: 公正
D: 平等
答案:A,B,C
解析:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
(93)根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生( )行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正
A: 弄虛作假
B: 徇私舞弊
C: 故意刁難有關(guān)當(dāng)事人
D: 不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。
(94) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有( )行為。
A: 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B: 以自營(yíng)賬戶為他人買(mǎi)賣(mài)證券
C: 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券
D: 以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券。(3)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券。(4)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。
(95) 商品期貨中的主要品種可以分為( )。
A: 農(nóng)產(chǎn)品期貨
B: 金屬期貨
C: 能源期貨
D: 外匯期貨
答案:A,B,C
解析:
商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
(96) 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。
A: 行為的合規(guī)性
B: 服務(wù)的效率性
C: 客戶投訴情況
D: 服務(wù)的適當(dāng)性
答案:A,C,D
解析:
證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
(97) 自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶的內(nèi)容有( )。
A: 申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”
B:申請(qǐng)人委托他人代辦的，應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
C: 申請(qǐng)人提交贈(zèng)與公證書(shū)、贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷(xiāo)證明及復(fù)印件
D: 申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶登記表”
答案:A,B,C
解析:
自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶的內(nèi)容包括：申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”，并提交贈(zèng)與公證書(shū)、贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷(xiāo)證明及復(fù)印件、受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件、當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認(rèn)受贈(zèng)人為該公司職工的證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
(98) 隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)保存的( )
，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，
并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
A: 會(huì)計(jì)憑證
B: 財(cái)務(wù)報(bào)表
C: 會(huì)計(jì)賬薄
D: 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
答案:A,C,D
解析: 參考《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十二條規(guī)定。
(99)有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。
A: 指定商業(yè)銀行
B: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C: 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D: 證券交易所
答案:A,B,C
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
(100) 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )。
A: 充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介
B: 提供咨詢(xún)服務(wù)
C: 直接買(mǎi)賣(mài)證券
D: 擅自改變委托人的意愿
答案:A,B
解析:
證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介。(2)提供咨詢(xún)服務(wù)。