2018年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》需掌握的考點(第三章)

2018年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱分為掌握、理解和了解三個層次。掌握的層次要求考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。
    
    證券從業(yè)資格考試題將圍繞大綱中的考點進行，考生要認真研究大綱與教材，充分掌握知識點?；静粫霈F(xiàn)考綱范圍以外的試題，試題全部圍繞考綱命題。
    以下為金融市場基礎(chǔ)知識考試大綱第三章《證券市場主體》中各章節(jié)要求掌握的考點：
    第一節(jié) 證券發(fā)行人
    掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征
    掌握證券發(fā)行人的概念和分類
    掌握金融機構(gòu)直接融資的特點
    第二節(jié) 證券投資者
    掌握證券市場投資者的概念、特點及分類
    掌握機構(gòu)投資者的概念、特點及分類
    掌握金融機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類
    掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點
    掌握基金類投資者的概念、特點及分類。
    掌握個人投資者的概念
    第三節(jié) 證券中介機構(gòu)
    掌握證券公司的定義
    掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求
    掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容
    掌握我國證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)
    掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理
    第四節(jié) 自律性組織
    掌握證券交易所的定義、特征及主要職能
    掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理
    第五節(jié) 證券監(jiān)管機構(gòu)
    掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系
    掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成