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基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：內(nèi)部控制機制（12.15）
單選題
在內(nèi)部控制的基本要素中，對控制環(huán)境的表述錯誤的是（）。
A、控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容
B、基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識
C、基金管理人應(yīng)當(dāng)健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，嚴禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權(quán)益
D、基金管理人的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)互幫互助、相互協(xié)調(diào)的原則，各部門共同完成各項工作
【正確答案】D
【答案解析】本題考查內(nèi)部控制機制?；鸸芾砣说慕M織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，操作相互獨立。參見教材（下冊）P240。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：券商結(jié)算模式（12.15）
單選題
采用券商結(jié)算模式的托管資產(chǎn)主要是（）。Ⅰ.保險資產(chǎn)Ⅱ.信托計劃Ⅲ.QFII基金Ⅳ.證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計劃
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查券商結(jié)算模式。采用券商結(jié)算模式的托管資產(chǎn)主要是證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計劃、信托計劃等。參見教材（下冊）P44。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》每日一練：募集機構(gòu)（12.15）
單選題
以下屬于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)的有（）。Ⅰ.募集機構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認等相關(guān)責(zé)任Ⅱ.募集機構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述Ⅲ.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等Ⅳ.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)。以上四項都是募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)。參見教材P60-61。
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：內(nèi)部控制機制（12.15）
單選題
在內(nèi)部控制的基本要素中，對控制環(huán)境的表述錯誤的是（）。
A、控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容
B、基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識
C、基金管理人應(yīng)當(dāng)健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，嚴禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權(quán)益
D、基金管理人的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)互幫互助、相互協(xié)調(diào)的原則，各部門共同完成各項工作
【正確答案】D
【答案解析】本題考查內(nèi)部控制機制?；鸸芾砣说慕M織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，操作相互獨立。參見教材（下冊）P240。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：券商結(jié)算模式（12.15）
單選題
采用券商結(jié)算模式的托管資產(chǎn)主要是（）。Ⅰ.保險資產(chǎn)Ⅱ.信托計劃Ⅲ.QFII基金Ⅳ.證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計劃
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查券商結(jié)算模式。采用券商結(jié)算模式的托管資產(chǎn)主要是證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計劃、信托計劃等。參見教材（下冊）P44。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》每日一練：募集機構(gòu)（12.15）
單選題
以下屬于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)的有（）。Ⅰ.募集機構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認等相關(guān)責(zé)任Ⅱ.募集機構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述Ⅲ.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等Ⅳ.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)。以上四項都是募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)。參見教材P60-61。