學(xué)習(xí)是一個(gè)長期堅(jiān)持的過程，對于證券從業(yè)資格而言，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，日積月累，考試就會更容易一點(diǎn)點(diǎn)。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：證券市場基本法律（預(yù)習(xí)8）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
[選擇題]
1、證券公司辦理()，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
正確答案是：A，
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證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
2、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化
正確答案是：B，
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A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。
3、()是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
D.證券研究報(bào)告
正確答案是：A，
解析
證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
4、公司在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府部門責(zé)令改正，處以()的罰款
A.1萬元以上5萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
正確答案是：B，
解析
在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
5、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用
C.具有中華人民共和國國籍
D.具有初中以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)
正確答案是：D，
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申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
6、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的，應(yīng)予追訴。
A.150
B.100
C.30
D.50
正確答案是：A，
解析
單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應(yīng)予追訴。
7、甲，19歲，大二學(xué)生()參加證券從業(yè)人員資格考試。
A.3年后
B.2年后
C.1年后
D.現(xiàn)已符合
正確答案是：D，
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從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。
8、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
正確答案是：A，
解析
期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
9、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
A.1
B.3
C.4
D.6
正確答案是：C，
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證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
10、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.30個(gè)工作日
B.2個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
正確答案是：C，
解析
對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
11、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：C，
解析
向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
12、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格，中國證監(jiān)會自撤銷之日起()內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.24個(gè)月
正確答案是：B，
解析
自保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請
13、股份有限公司進(jìn)行合并，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
正確答案是：C，
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根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，在有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過;在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
14、依法對財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.登記結(jié)算公司
B.中國證監(jiān)會
C.滬深交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：D，
解析
中國證券業(yè)協(xié)會依法對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理
16、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起()個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.1
B.3
C.5
D.7
正確答案是：B，
解析
證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
17、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.誠實(shí)守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正確答案是：A，
解析
證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
18、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。
A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C.向客戶推薦金融產(chǎn)品
D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
正確答案是：B，
解析
接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
19、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的()日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.5
B.10
C.15
D.30
正確答案是：C，
解析
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
20、()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
正確答案是：C，
解析
股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
21、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。
A.由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
B.年檢申請報(bào)告
C.機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼
正確答案是：B，
解析
B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。
22、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的
C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
正確答案是：A，
解析
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
23、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)()批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門
D.人民銀行
正確答案是：C，
解析
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。
24、股份有限公司在募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A.10%
B.25%
C.35%
D.40%
正確答案是：C，
解析
在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
25、轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()個(gè)月。
A.1
B.3
C.6
D.12
正確答案是：C，
解析
轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。
26、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由()作為申請人。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.理事會
D.董事長
正確答案是：A，
解析
設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會為申請人。
27、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。
A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基會
正確答案是：B，
解析
基金按運(yùn)作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。
28、股份有限公司發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認(rèn)股人不得抽回其股本的是()
A.未按期募足股份
B.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司
C.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)款顯著低于公司章程所定價(jià)額
D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會
正確答案是：C，
解析
ABD情況下，均可以抽回資本。
29、以下行為不屬于公開發(fā)行證券的是()
A.向不特定對象發(fā)行
B.向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券
C.可以采用廣告等公開方式
D.向特定投資者發(fā)行證券
正確答案是：D，
解析
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券;向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
30、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)
D.證券公司
正確答案是：A，
解析
從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
31、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監(jiān)管
B.忠實(shí)勤勉
C.誠實(shí)信用
D.平等自愿
正確答案是：A，
解析
中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
32、下列屬于自益權(quán)的是()。
A.股東大會召集請求權(quán)
B.提起訴訟權(quán)
C.公司事務(wù)的知情權(quán)
D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案是：D，
解析
自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益、財(cái)產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。
33、以下不符合取得證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。
A.年滿18歲的在校大學(xué)生
B.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期
C.具有初中學(xué)歷
D.大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員
正確答案是：C，
解析
從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考
34、符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的()
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正確答案是：C，
解析
符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%。
35、直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
正確答案是：C，
解析
直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。
36、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括()。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.產(chǎn)于重大決策
正確答案是：C，
考點(diǎn)
有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定
37、《證券法》對以下那類行為主體不具有法律約束力。()
A.行為發(fā)生在上海的美國人
B.行為發(fā)生在北京的北京人
C.行為發(fā)生在上海的香港人
D.行為發(fā)生在香港的北京人
正確答案是：D，
解析
依據(jù)《中華人民共和國證券法》第二條、第二百四十條的規(guī)定，根據(jù)屬地原則，無論當(dāng)事人是本國人還是外國人，只要其行為發(fā)生在本國領(lǐng)域內(nèi)就適用本國法律。因此，證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。
38、下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是()。
A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.上市公司收購的有關(guān)方案
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%
正確答案是：D，
解析
內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進(jìn)行證券交易而獲利的行為。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計(jì)劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價(jià)格趨勢。
39、證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)審核完畢。
A.10
B.15
C.30
D.7
正確答案是：C，
解析
協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。
40、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
A.1
B.3
C.5
D.7
正確答案是：D，
解析
證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
41、下列關(guān)于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的
B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的
C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
D.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的
正確答案是：B，
解析
非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。
42、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于()年。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：D，
解析
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
43、()對證券公司的報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.證券監(jiān)督管理委員會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：A，
解析
上海證券交易所對證券公司的報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。
44、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料
正確答案是：B，
解析
接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
45、余額包銷中如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由()負(fù)責(zé)認(rèn)購，并按約定的時(shí)間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價(jià)款。
A.證券公司
B.發(fā)行人
C.保險(xiǎn)公司
D.證券交易所
正確答案是：A，
解析
余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由證券公司負(fù)責(zé)認(rèn)購，并按約定的時(shí)間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價(jià)款的承銷方式。
46、下列關(guān)于期貨交易所，說法錯(cuò)誤的是()。
A.提供交易場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)
B.組織和監(jiān)督期貨交易
C.發(fā)布市場信息
D.可以直接或間接從事期貨交易
正確答案是：D，
解析
期貨交易所不能直接或間接從事期貨交易
47、以下哪項(xiàng)權(quán)利屬于股東的共益權(quán)()
A.累計(jì)投票權(quán)
B.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)
C.新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)
D.股份質(zhì)押權(quán)
正確答案是：A，
解析
共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查閱公司賬簿和其他文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等權(quán)利
48、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
A.定向資產(chǎn)管理合同
B.集合資產(chǎn)管理合同
C..限定性資產(chǎn)管理合同
D.非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案是：A，
解析
定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
49、公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
正確答案是：C，
解析
公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。
50、投資者參與融資融券申請開戶的資料清單不包括()
A.收入證明
B.資產(chǎn)證明資料
C.地址、住址、證明材料
D.委托人身份證
正確答案是：A，
解析
客戶申請時(shí)應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。
50、證券交易的特征主要表現(xiàn)為()。
A.流動性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D.流動性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
正確答案是：A，
解析
證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
[選擇題]
1、證券公司辦理()，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
正確答案是：A，
解析
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
2、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化
正確答案是：B，
解析
A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。
3、()是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
D.證券研究報(bào)告
正確答案是：A，
解析
證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
4、公司在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府部門責(zé)令改正，處以()的罰款
A.1萬元以上5萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
正確答案是：B，
解析
在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
5、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用
C.具有中華人民共和國國籍
D.具有初中以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)
正確答案是：D，
解析
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
6、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的，應(yīng)予追訴。
A.150
B.100
C.30
D.50
正確答案是：A，
解析
單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應(yīng)予追訴。
7、甲，19歲，大二學(xué)生()參加證券從業(yè)人員資格考試。
A.3年后
B.2年后
C.1年后
D.現(xiàn)已符合
正確答案是：D，
解析
從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。
8、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
正確答案是：A，
解析
期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
9、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
A.1
B.3
C.4
D.6
正確答案是：C，
解析
證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
10、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.30個(gè)工作日
B.2個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
正確答案是：C，
解析
對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
11、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：C，
解析
向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
12、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格，中國證監(jiān)會自撤銷之日起()內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.24個(gè)月
正確答案是：B，
解析
自保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請
13、股份有限公司進(jìn)行合并，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
正確答案是：C，
解析
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，在有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過;在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
14、依法對財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.登記結(jié)算公司
B.中國證監(jiān)會
C.滬深交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：D，
解析
中國證券業(yè)協(xié)會依法對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理
16、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起()個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.1
B.3
C.5
D.7
正確答案是：B，
解析
證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
17、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.誠實(shí)守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正確答案是：A，
解析
證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
18、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。
A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C.向客戶推薦金融產(chǎn)品
D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
正確答案是：B，
解析
接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
19、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的()日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.5
B.10
C.15
D.30
正確答案是：C，
解析
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
20、()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
正確答案是：C，
解析
股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
21、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。
A.由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
B.年檢申請報(bào)告
C.機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼
正確答案是：B，
解析
B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。
22、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的
C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
正確答案是：A，
解析
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
23、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)()批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門
D.人民銀行
正確答案是：C，
解析
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。
24、股份有限公司在募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A.10%
B.25%
C.35%
D.40%
正確答案是：C，
解析
在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
25、轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()個(gè)月。
A.1
B.3
C.6
D.12
正確答案是：C，
解析
轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。
26、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由()作為申請人。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.理事會
D.董事長
正確答案是：A，
解析
設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會為申請人。
27、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。
A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基會
正確答案是：B，
解析
基金按運(yùn)作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。
28、股份有限公司發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認(rèn)股人不得抽回其股本的是()
A.未按期募足股份
B.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司
C.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)款顯著低于公司章程所定價(jià)額
D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會
正確答案是：C，
解析
ABD情況下，均可以抽回資本。
29、以下行為不屬于公開發(fā)行證券的是()
A.向不特定對象發(fā)行
B.向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券
C.可以采用廣告等公開方式
D.向特定投資者發(fā)行證券
正確答案是：D，
解析
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券;向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
30、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)
D.證券公司
正確答案是：A，
解析
從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
31、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監(jiān)管
B.忠實(shí)勤勉
C.誠實(shí)信用
D.平等自愿
正確答案是：A，
解析
中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
32、下列屬于自益權(quán)的是()。
A.股東大會召集請求權(quán)
B.提起訴訟權(quán)
C.公司事務(wù)的知情權(quán)
D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案是：D，
解析
自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益、財(cái)產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。
33、以下不符合取得證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。
A.年滿18歲的在校大學(xué)生
B.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期
C.具有初中學(xué)歷
D.大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員
正確答案是：C，
解析
從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考
34、符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的()
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正確答案是：C，
解析
符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%。
35、直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
正確答案是：C，
解析
直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。
36、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括()。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.產(chǎn)于重大決策
正確答案是：C，
考點(diǎn)
有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定
37、《證券法》對以下那類行為主體不具有法律約束力。()
A.行為發(fā)生在上海的美國人
B.行為發(fā)生在北京的北京人
C.行為發(fā)生在上海的香港人
D.行為發(fā)生在香港的北京人
正確答案是：D，
解析
依據(jù)《中華人民共和國證券法》第二條、第二百四十條的規(guī)定，根據(jù)屬地原則，無論當(dāng)事人是本國人還是外國人，只要其行為發(fā)生在本國領(lǐng)域內(nèi)就適用本國法律。因此，證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。
38、下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是()。
A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.上市公司收購的有關(guān)方案
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%
正確答案是：D，
解析
內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進(jìn)行證券交易而獲利的行為。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計(jì)劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價(jià)格趨勢。
39、證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)審核完畢。
A.10
B.15
C.30
D.7
正確答案是：C，
解析
協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。
40、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
A.1
B.3
C.5
D.7
正確答案是：D，
解析
證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
41、下列關(guān)于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的
B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的
C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
D.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的
正確答案是：B，
解析
非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。
42、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于()年。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：D，
解析
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
43、()對證券公司的報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.證券監(jiān)督管理委員會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：A，
解析
上海證券交易所對證券公司的報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。
44、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料
正確答案是：B，
解析
接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
45、余額包銷中如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由()負(fù)責(zé)認(rèn)購，并按約定的時(shí)間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價(jià)款。
A.證券公司
B.發(fā)行人
C.保險(xiǎn)公司
D.證券交易所
正確答案是：A，
解析
余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由證券公司負(fù)責(zé)認(rèn)購，并按約定的時(shí)間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價(jià)款的承銷方式。
46、下列關(guān)于期貨交易所，說法錯(cuò)誤的是()。
A.提供交易場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)
B.組織和監(jiān)督期貨交易
C.發(fā)布市場信息
D.可以直接或間接從事期貨交易
正確答案是：D，
解析
期貨交易所不能直接或間接從事期貨交易
47、以下哪項(xiàng)權(quán)利屬于股東的共益權(quán)()
A.累計(jì)投票權(quán)
B.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)
C.新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)
D.股份質(zhì)押權(quán)
正確答案是：A，
解析
共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查閱公司賬簿和其他文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等權(quán)利
48、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
A.定向資產(chǎn)管理合同
B.集合資產(chǎn)管理合同
C..限定性資產(chǎn)管理合同
D.非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案是：A，
解析
定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
49、公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
正確答案是：C，
解析
公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。
50、投資者參與融資融券申請開戶的資料清單不包括()
A.收入證明
B.資產(chǎn)證明資料
C.地址、住址、證明材料
D.委托人身份證
正確答案是：A，
解析
客戶申請時(shí)應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。
50、證券交易的特征主要表現(xiàn)為()。
A.流動性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D.流動性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
正確答案是：A，
解析
證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性