學(xué)而不思則罔，在掌握知識(shí)點(diǎn)之后將其運(yùn)用在解題中才是備考的好方法?；饛臉I(yè)資格備考需要一點(diǎn)點(diǎn)積累才能到達(dá)效果。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（備考5）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)基金從業(yè)資格考試頻道。
1.狹義的基金監(jiān)管一般專指()依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
A.社會(huì)力量
B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門
C.基金行業(yè)自律組織
D.有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)
『正確答案』D
『答案解析』狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
2.較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督，行政監(jiān)管的特征不包括()。
A.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
B.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性
C.監(jiān)管活動(dòng)具有自愿性
D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
『正確答案』C
『答案解析』行政監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有以下特征：①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性;③監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。
3.基金監(jiān)管()，是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍，既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng)。
A.目標(biāo)
B.體制
C.內(nèi)容
D.方式
『正確答案』C
『答案解析』基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等?；鸨O(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍，既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng);基金監(jiān)管目標(biāo)，是指基金監(jiān)管活動(dòng)所要達(dá)到的目的和效果;基金監(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系;基金監(jiān)管方式，是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的手段和措施。
4.以下事項(xiàng)不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件的是()。
A.有50人以上的從業(yè)人員
B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
C.設(shè)有專門的基金托管部門
D.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
『正確答案』A
『答案解析』擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
5.基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)地向()支付基金收益。
A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.基金發(fā)起人
D.基金管理人
『正確答案』A
『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。
6.基金管理公司投資管理人員，不包括()。
A.公司投資決策委員會(huì)成員
B.公司交易員
C.公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人
D.基金經(jīng)理助理
『正確答案』B
『答案解析』基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括：公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
7.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪項(xiàng)投資活動(dòng)?()
A.買賣股票
B.買賣國(guó)債
C.買賣企業(yè)債券
D.承銷證券
『正確答案』D
『答案解析』基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑦法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
8.基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()。
A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案
C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
D.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處
『正確答案』D
『答案解析』D選項(xiàng)是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé);ABC是基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：(1)教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求;(3)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;(4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);(5)提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);(6)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;(7)依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案;(8)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
9.()是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
『正確答案』A
『答案解析』證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。
10.基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括()。
A.職責(zé)清晰
B.分工明確
C.適時(shí)適度
D.反應(yīng)快速
『正確答案』C
『答案解析』基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求是：職責(zé)清晰、分工明確、反應(yīng)快速、協(xié)調(diào)有序。
11.基金托管人職責(zé)終止的情形不包括()。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.被依法取消基金管理資格
『正確答案』D
『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會(huì)解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。D項(xiàng)屬于基金管理人職責(zé)終止的事由。
12.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資或活動(dòng)包括()。
A.上市交易的股票
B.承銷證券
C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
D.向基金管理人、基金托管人出資
『正確答案』A
『答案解析』基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑦法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
13.證券市場(chǎng)的自律管理者是()。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
『正確答案』B
『答案解析』證券市場(chǎng)的自律管理者：證券交易所?；饦I(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)自律組織。
14.有關(guān)基金監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的表述是()。
A.基金的設(shè)立、募集、交易受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管
B.基金信息披露活動(dòng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管
C.基金管理公司的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)管
D.基金托管人主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管
『正確答案』D
『答案解析』基金托管人由證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)共同監(jiān)管。
15.不屬于證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的職責(zé)是()。
A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范
B.負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究
C.對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
『正確答案』A
『答案解析』基金業(yè)協(xié)會(huì)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范。
16.證監(jiān)會(huì)限制交易的監(jiān)管措施，長(zhǎng)不得超過(guò)()。
A.10日
B.10個(gè)交易日
C.15日
D.15個(gè)交易日
『正確答案』D
『答案解析』中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制交易的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。
17.下列不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施的是()。
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.限制交易
『正確答案』C
『答案解析』中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施包括：檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰。
18.管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本()。
A.不低于1億元
B.不低于2億元
C.不高于1億元
D.不高于2億元
『正確答案』A
『答案解析』設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
19.下列不屬于基金管理人法定組織形式的是()。
A.有限責(zé)任公司
B.股份有限公司
C.合伙企業(yè)
D.自然人
『正確答案』D
『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。
20.()不是基金管理人的職責(zé)。
A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B.向基金份額持有人分配收益
C.編制中期和年度基金報(bào)告
D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值
『正確答案』A
『答案解析』安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。
1.狹義的基金監(jiān)管一般專指()依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
A.社會(huì)力量
B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門
C.基金行業(yè)自律組織
D.有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)
『正確答案』D
『答案解析』狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
2.較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督，行政監(jiān)管的特征不包括()。
A.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
B.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性
C.監(jiān)管活動(dòng)具有自愿性
D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
『正確答案』C
『答案解析』行政監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有以下特征：①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性;③監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。
3.基金監(jiān)管()，是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍，既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng)。
A.目標(biāo)
B.體制
C.內(nèi)容
D.方式
『正確答案』C
『答案解析』基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等?；鸨O(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍，既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng);基金監(jiān)管目標(biāo)，是指基金監(jiān)管活動(dòng)所要達(dá)到的目的和效果;基金監(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系;基金監(jiān)管方式，是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的手段和措施。
4.以下事項(xiàng)不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件的是()。
A.有50人以上的從業(yè)人員
B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
C.設(shè)有專門的基金托管部門
D.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
『正確答案』A
『答案解析』擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
5.基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)地向()支付基金收益。
A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.基金發(fā)起人
D.基金管理人
『正確答案』A
『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。
6.基金管理公司投資管理人員，不包括()。
A.公司投資決策委員會(huì)成員
B.公司交易員
C.公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人
D.基金經(jīng)理助理
『正確答案』B
『答案解析』基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括：公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
7.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪項(xiàng)投資活動(dòng)?()
A.買賣股票
B.買賣國(guó)債
C.買賣企業(yè)債券
D.承銷證券
『正確答案』D
『答案解析』基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑦法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
8.基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()。
A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案
C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
D.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處
『正確答案』D
『答案解析』D選項(xiàng)是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé);ABC是基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：(1)教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求;(3)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;(4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);(5)提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);(6)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;(7)依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案;(8)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
9.()是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
『正確答案』A
『答案解析』證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。
10.基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括()。
A.職責(zé)清晰
B.分工明確
C.適時(shí)適度
D.反應(yīng)快速
『正確答案』C
『答案解析』基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求是：職責(zé)清晰、分工明確、反應(yīng)快速、協(xié)調(diào)有序。
11.基金托管人職責(zé)終止的情形不包括()。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.被依法取消基金管理資格
『正確答案』D
『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會(huì)解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。D項(xiàng)屬于基金管理人職責(zé)終止的事由。
12.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資或活動(dòng)包括()。
A.上市交易的股票
B.承銷證券
C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
D.向基金管理人、基金托管人出資
『正確答案』A
『答案解析』基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑦法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
13.證券市場(chǎng)的自律管理者是()。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
『正確答案』B
『答案解析』證券市場(chǎng)的自律管理者：證券交易所?；饦I(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)自律組織。
14.有關(guān)基金監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的表述是()。
A.基金的設(shè)立、募集、交易受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管
B.基金信息披露活動(dòng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管
C.基金管理公司的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)管
D.基金托管人主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管
『正確答案』D
『答案解析』基金托管人由證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)共同監(jiān)管。
15.不屬于證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的職責(zé)是()。
A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范
B.負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究
C.對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
『正確答案』A
『答案解析』基金業(yè)協(xié)會(huì)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范。
16.證監(jiān)會(huì)限制交易的監(jiān)管措施，長(zhǎng)不得超過(guò)()。
A.10日
B.10個(gè)交易日
C.15日
D.15個(gè)交易日
『正確答案』D
『答案解析』中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制交易的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。
17.下列不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施的是()。
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.限制交易
『正確答案』C
『答案解析』中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施包括：檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰。
18.管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本()。
A.不低于1億元
B.不低于2億元
C.不高于1億元
D.不高于2億元
『正確答案』A
『答案解析』設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
19.下列不屬于基金管理人法定組織形式的是()。
A.有限責(zé)任公司
B.股份有限公司
C.合伙企業(yè)
D.自然人
『正確答案』D
『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。
20.()不是基金管理人的職責(zé)。
A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B.向基金份額持有人分配收益
C.編制中期和年度基金報(bào)告
D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值
『正確答案』A
『答案解析』安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。