只要功夫深，鐵杵磨成針。備考證券從業(yè)資格，也需要一點點積累才能到達(dá)好的效果。為您提供每日一練，通過做題，能夠鞏固所學(xué)知識并靈活運用，考試時會更得心應(yīng)手，快來練習(xí)吧！
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（11.20）
單選題
證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)該（）。
Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得
Ⅱ.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：合格投資者的要求（11.20）
單選題
合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列（）條件之一的單位和個人。
Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
Ⅱ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣
Ⅲ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查合格投資者的要求。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：（1）個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。（2）公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
（3）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：儲蓄國債特點（11.20）
單選題
儲蓄國債具有的特點包括（）。
Ⅰ.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.對個人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)
Ⅳ.收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查儲蓄國債的特點。儲蓄國債具有的特點包括：（1）對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；（2）采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；（3）采用電子方式記錄債權(quán)；（4）收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；（5）鼓勵持有到期；（6）手續(xù)簡化；（7）付息方式較為多樣。
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（11.20）
單選題
證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)該（）。
Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得
Ⅱ.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：合格投資者的要求（11.20）
單選題
合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列（）條件之一的單位和個人。
Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
Ⅱ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣
Ⅲ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查合格投資者的要求。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：（1）個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。（2）公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
（3）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：儲蓄國債特點（11.20）
單選題
儲蓄國債具有的特點包括（）。
Ⅰ.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.對個人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)
Ⅳ.收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查儲蓄國債的特點。儲蓄國債具有的特點包括：（1）對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；（2）采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；（3）采用電子方式記錄債權(quán)；（4）收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；（5）鼓勵持有到期；（6）手續(xù)簡化；（7）付息方式較為多樣。