小編為大家整理的2018年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題，希望對(duì)大家備考有幫助！
一、選擇題
第1題：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的( )%。
A.4
B.8
C.10
D.20
參考答案：D
參考解析：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%。
第2題：基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在( )中會(huì)有詳細(xì)約定。
A.基金份額上市交易公告書
B.招募說(shuō)明書
C.基金合同
D.基金成立公告
參考答案：C
參考解析：每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。
第3題：目前，上市證券的集中交易主要采用的是( )方式。
A.總額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.差額結(jié)算
D.統(tǒng)一結(jié)算
參考答案：B
參考解析：目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。
第4題：( )股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
參考答案：D
參考解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推。紐約的第一個(gè)英文字母是N，新加坡的第一個(gè)英文字母是S，倫敦的第一個(gè)英文字母是L。因此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。
第5題：在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱為( )。
A.武士債券
B.揚(yáng)基債券
C.龍債券
D.熊貓債券
參考答案：B
參考解析：外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)居民在美國(guó)市場(chǎng)發(fā)行的吸收美國(guó)資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是外國(guó)發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。熊貓債券是指境外機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的債券。
二、組合型選擇題
第1題：下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是( )。
Ⅰ.投機(jī)套利
Ⅱ.套期保值
Ⅲ.購(gòu)買保險(xiǎn)
Ⅳ.分散投資
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有3種基本方法：保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化和套期保值。
第2題：按募集方式的不同，可以將分級(jí)基金分為( )。
Ⅰ.公募基金
Ⅱ.私募基金
Ⅲ.公司型基金
Ⅳ.契約性基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：按募集方式的不同，可以將分級(jí)基金分為公募基金和私募基金兩種類型。
第3題：下列選項(xiàng)中屬于我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能的有( )。
Ⅰ.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
Ⅱ.證券的存管和過(guò)戶
Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記
Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項(xiàng)“接受上市申請(qǐng)，安排證券上市”屬于證券交易所的職能。
第4題：下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.自營(yíng)業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益
Ⅱ.證券自營(yíng)買賣的對(duì)象有股票、債券、權(quán)證等
Ⅲ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性
Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過(guò)買賣價(jià)差獲利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：收益的不確定性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
第5題：下列選項(xiàng)中，( )屬于金融危機(jī)的特征。
Ⅰ.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減
Ⅱ.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條
Ⅲ.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯
Ⅳ.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：金融危機(jī)的特征是人們基于經(jīng)濟(jì)未來(lái)將更加悲觀的預(yù)期，整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值，經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉、失業(yè)率提高、社會(huì)普遍經(jīng)濟(jì)蕭條的現(xiàn)象，甚至有時(shí)候伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國(guó)家政治層面的動(dòng)蕩。
一、選擇題
第1題：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的( )%。
A.4
B.8
C.10
D.20
參考答案：D
參考解析：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%。
第2題：基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在( )中會(huì)有詳細(xì)約定。
A.基金份額上市交易公告書
B.招募說(shuō)明書
C.基金合同
D.基金成立公告
參考答案：C
參考解析：每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。
第3題：目前，上市證券的集中交易主要采用的是( )方式。
A.總額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.差額結(jié)算
D.統(tǒng)一結(jié)算
參考答案：B
參考解析：目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。
第4題：( )股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
參考答案：D
參考解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推。紐約的第一個(gè)英文字母是N，新加坡的第一個(gè)英文字母是S，倫敦的第一個(gè)英文字母是L。因此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。
第5題：在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱為( )。
A.武士債券
B.揚(yáng)基債券
C.龍債券
D.熊貓債券
參考答案：B
參考解析：外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)居民在美國(guó)市場(chǎng)發(fā)行的吸收美國(guó)資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是外國(guó)發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。熊貓債券是指境外機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的債券。
二、組合型選擇題
第1題：下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是( )。
Ⅰ.投機(jī)套利
Ⅱ.套期保值
Ⅲ.購(gòu)買保險(xiǎn)
Ⅳ.分散投資
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有3種基本方法：保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化和套期保值。
第2題：按募集方式的不同，可以將分級(jí)基金分為( )。
Ⅰ.公募基金
Ⅱ.私募基金
Ⅲ.公司型基金
Ⅳ.契約性基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：按募集方式的不同，可以將分級(jí)基金分為公募基金和私募基金兩種類型。
第3題：下列選項(xiàng)中屬于我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能的有( )。
Ⅰ.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
Ⅱ.證券的存管和過(guò)戶
Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記
Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項(xiàng)“接受上市申請(qǐng)，安排證券上市”屬于證券交易所的職能。
第4題：下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.自營(yíng)業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益
Ⅱ.證券自營(yíng)買賣的對(duì)象有股票、債券、權(quán)證等
Ⅲ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性
Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過(guò)買賣價(jià)差獲利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：收益的不確定性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
第5題：下列選項(xiàng)中，( )屬于金融危機(jī)的特征。
Ⅰ.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減
Ⅱ.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條
Ⅲ.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯
Ⅳ.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：金融危機(jī)的特征是人們基于經(jīng)濟(jì)未來(lái)將更加悲觀的預(yù)期，整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值，經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉、失業(yè)率提高、社會(huì)普遍經(jīng)濟(jì)蕭條的現(xiàn)象，甚至有時(shí)候伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國(guó)家政治層面的動(dòng)蕩。