小編為大家整理的2018年證券從業(yè)資格考點(diǎn)《基本知識(shí)》股票的非交易過(guò)戶，希望對(duì)大家備考有幫助！
股票的非交易過(guò)戶
1.股票非交易過(guò)戶的類(lèi)型
(1)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶。
(2)自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶。
2.股票非交易過(guò)戶的操作流程
(1)申請(qǐng)人填寫(xiě)并提交股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表及相關(guān)申請(qǐng)資料。
(2)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
(3)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將申請(qǐng)表及資料交營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人審核;營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人在股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表上實(shí)時(shí)審核簽字后交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請(qǐng)人，其余資料留存。
(4)經(jīng)辦人向申請(qǐng)人預(yù)收取非交易過(guò)戶的一切費(fèi)用并出示相應(yīng)憑證。
(5)按照中央結(jié)算公司上海分公司或中央結(jié)算公司深圳分公司的要求，將股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)材料以特快專(zhuān)遞方式寄送(中央結(jié)算公司深圳分公司)或傳真至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)(上海證券的非交易過(guò)戶)。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)審核無(wú)誤后再傳真至中央結(jié)算公司。
(6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。
(7)經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過(guò)戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。
股票的非交易過(guò)戶
1.股票非交易過(guò)戶的類(lèi)型
(1)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶。
(2)自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶。
2.股票非交易過(guò)戶的操作流程
(1)申請(qǐng)人填寫(xiě)并提交股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表及相關(guān)申請(qǐng)資料。
(2)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
(3)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將申請(qǐng)表及資料交營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人審核;營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人在股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表上實(shí)時(shí)審核簽字后交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請(qǐng)人，其余資料留存。
(4)經(jīng)辦人向申請(qǐng)人預(yù)收取非交易過(guò)戶的一切費(fèi)用并出示相應(yīng)憑證。
(5)按照中央結(jié)算公司上海分公司或中央結(jié)算公司深圳分公司的要求，將股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)材料以特快專(zhuān)遞方式寄送(中央結(jié)算公司深圳分公司)或傳真至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)(上海證券的非交易過(guò)戶)。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)審核無(wú)誤后再傳真至中央結(jié)算公司。
(6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。
(7)經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過(guò)戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。