整理的2018年5月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案供大家參考，希望對考生有幫助！
1、未經(jīng)()許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
A期貨交易所
B中國人民銀行
C中國期貨業(yè)協(xié)會
D中國證監(jiān)會
答案：A
2、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的,其累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()。
A百分之三十
B百分之五十
C百分之四十
D百分之六十
答案：C
3、下列不屬于法定公司高級管理人員的是()
A上市公司董事會秘書
B財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C副經(jīng)理
D高級法律顧問
答案：D
4、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述,正確的是()
A發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
B發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的
C發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的
D發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
答案：A
5、發(fā)審委會議普通程序中,每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名。
A5
B8
C7
D6
答案：A
6、股本總額超過人民幣4億元的公司申請上市,公司發(fā)行股份的比例至少()以上。
A20%
B25%
C10%
D15%
答案：C
7、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)為公司股票。
A3個(gè)月
B9個(gè)月
C12個(gè)月
D6個(gè)月
答案：D
8、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用()
I客戶資金
II自有資金
Ⅲ依法籌集可用于自營的資金
Ⅳ轉(zhuǎn)融通資金
AI、‖
BⅢ、Ⅳ
CI、Ⅲ
D‖、Ⅲ
答案：D
9、依據(jù)《公司法》,按照公司章程規(guī)定,有權(quán)對公司對外擔(dān)保進(jìn)行決議的是()
I股東會或股東大會
II董事會
Ⅲ.董事長
Ⅳ.總經(jīng)理
AI、II
BⅢ、Ⅳ
CI、II、Ⅲ
DI、II、Ⅳ
答案：A
10、下列情形,需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。
l.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍
Ⅱ.證券公司合并
Ⅲ.證券公司分立
Ⅳ.聘任會計(jì)師事務(wù)所
Al、Ⅱ、Ⅲ
Bl、Ⅲ、Ⅳ
Cl、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
11、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有()。
I證券公司從業(yè)人員
ll期貨經(jīng)紀(jì)公司
Ⅲ.銀行從業(yè)人員
Ⅳ證券交易所從業(yè)人員
AI、ll、Ⅲ
BI、Ⅲ、Ⅳ
CI、ll、Ⅳ
Dll、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
12、某證券公司四名客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶人民幣凈資產(chǎn)分別為下列金額,其中()資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定。
I300萬元
II.200萬元
Ⅲ.100萬元
Ⅳ.90萬元
AII、Ⅲ、Ⅳ
BI、Ⅳ
CI、II
DI、II、Ⅲ
答案：D
13、證券包銷方式包括()。
I代銷
ll.余額包銷
Ⅲ助銷
Ⅳ全額包銷
AI、ll
BI、Ⅲ
Cll、Ⅲ
Dll、Ⅳ
答案：D
14、戍申請財(cái)務(wù)主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說不需要投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說申請材料發(fā)生重大更新需在5個(gè)工作日內(nèi)提交更新材料,丙說主辦人名單為中國證監(jiān)會公布,丁說證監(jiān)會對主辦人進(jìn)行自律管理,說法正確的人是()。
I.甲
ll.乙
Ⅲ丙
Ⅳ.丁
All、Ⅲ、Ⅳ
Bll、lll
Cll、Ⅳ
DI、ll
答案：B
1、未經(jīng)()許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
A期貨交易所
B中國人民銀行
C中國期貨業(yè)協(xié)會
D中國證監(jiān)會
答案：A
2、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的,其累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()。
A百分之三十
B百分之五十
C百分之四十
D百分之六十
答案：C
3、下列不屬于法定公司高級管理人員的是()
A上市公司董事會秘書
B財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C副經(jīng)理
D高級法律顧問
答案：D
4、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述,正確的是()
A發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
B發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的
C發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的
D發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
答案：A
5、發(fā)審委會議普通程序中,每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名。
A5
B8
C7
D6
答案：A
6、股本總額超過人民幣4億元的公司申請上市,公司發(fā)行股份的比例至少()以上。
A20%
B25%
C10%
D15%
答案：C
7、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)為公司股票。
A3個(gè)月
B9個(gè)月
C12個(gè)月
D6個(gè)月
答案：D
8、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用()
I客戶資金
II自有資金
Ⅲ依法籌集可用于自營的資金
Ⅳ轉(zhuǎn)融通資金
AI、‖
BⅢ、Ⅳ
CI、Ⅲ
D‖、Ⅲ
答案：D
9、依據(jù)《公司法》,按照公司章程規(guī)定,有權(quán)對公司對外擔(dān)保進(jìn)行決議的是()
I股東會或股東大會
II董事會
Ⅲ.董事長
Ⅳ.總經(jīng)理
AI、II
BⅢ、Ⅳ
CI、II、Ⅲ
DI、II、Ⅳ
答案：A
10、下列情形,需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。
l.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍
Ⅱ.證券公司合并
Ⅲ.證券公司分立
Ⅳ.聘任會計(jì)師事務(wù)所
Al、Ⅱ、Ⅲ
Bl、Ⅲ、Ⅳ
Cl、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
11、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有()。
I證券公司從業(yè)人員
ll期貨經(jīng)紀(jì)公司
Ⅲ.銀行從業(yè)人員
Ⅳ證券交易所從業(yè)人員
AI、ll、Ⅲ
BI、Ⅲ、Ⅳ
CI、ll、Ⅳ
Dll、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
12、某證券公司四名客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶人民幣凈資產(chǎn)分別為下列金額,其中()資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定。
I300萬元
II.200萬元
Ⅲ.100萬元
Ⅳ.90萬元
AII、Ⅲ、Ⅳ
BI、Ⅳ
CI、II
DI、II、Ⅲ
答案：D
13、證券包銷方式包括()。
I代銷
ll.余額包銷
Ⅲ助銷
Ⅳ全額包銷
AI、ll
BI、Ⅲ
Cll、Ⅲ
Dll、Ⅳ
答案：D
14、戍申請財(cái)務(wù)主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說不需要投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說申請材料發(fā)生重大更新需在5個(gè)工作日內(nèi)提交更新材料,丙說主辦人名單為中國證監(jiān)會公布,丁說證監(jiān)會對主辦人進(jìn)行自律管理,說法正確的人是()。
I.甲
ll.乙
Ⅲ丙
Ⅳ.丁
All、Ⅲ、Ⅳ
Bll、lll
Cll、Ⅳ
DI、ll
答案：B