#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點精選：薦股軟件#：“2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點精選匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試相關(guān)內(nèi)容請訪問證券從業(yè)資格考試頻道，或搜索“官微”微信公眾號。
薦股軟件：
《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：
(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。
(2)提供具體證券投資品種的選擇建議。
(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。
(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。
考點練習：
1、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
2、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則不包括( )。
A.風險收益匹配
B.客觀原則
C.公正原則
D.誠實信用原則
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
3、關(guān)于“薦股軟件”，證券投資咨詢機構(gòu)的以下行為，錯誤的是( )。
A.應(yīng)當主動告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及其查詢方式
B.客觀、準確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限性和糾紛解決方式
C.通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
D.主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風險和危害
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當主動告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及其查詢方式;客觀、準確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限性和糾紛解決方式;公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶;主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風險和危害。
薦股軟件：
《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：
(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。
(2)提供具體證券投資品種的選擇建議。
(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。
(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。
考點練習：
1、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
2、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則不包括( )。
A.風險收益匹配
B.客觀原則
C.公正原則
D.誠實信用原則
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
3、關(guān)于“薦股軟件”，證券投資咨詢機構(gòu)的以下行為，錯誤的是( )。
A.應(yīng)當主動告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及其查詢方式
B.客觀、準確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限性和糾紛解決方式
C.通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
D.主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風險和危害
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當主動告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及其查詢方式;客觀、準確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限性和糾紛解決方式;公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶;主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風險和危害。