#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精選：證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施#：“2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精選匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試相關(guān)內(nèi)容請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道，或搜索“官微”微信公眾號。
證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施
證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：
(1)一般上市證券的自營買賣
(2)一般非上市證券的買賣
(3)兼并收購中的自營買賣
(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施如下：
(1)專設(shè)賬產(chǎn)、單獨(dú)管理證券公司同時(shí)經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金、賬戶和人員分開管理，并將客戶交易結(jié)算資金全額存入指定商業(yè)銀行，將公司證券自營資金設(shè)立專門賬戶單獨(dú)管理核算。
(2)證券公司自營情況的報(bào)告。證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。并且每年要向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)、向交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。
(3)中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。
(4)證券交易所監(jiān)管。要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所;每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況等。
(5)禁止內(nèi)幕交易的主要措施
證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求
證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。
(2)業(yè)務(wù)隔離。
(3)明確授權(quán)。
(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
(5)報(bào)告制度。
證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為
(1)禁止內(nèi)幕交易。
(2)禁止操縱市場。
(3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括：假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
考點(diǎn)練習(xí)：
1、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。
A.5
B.10
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。
2、證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級體制設(shè)立。
A.董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門
B.董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)
C.投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門
D.自營業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析：證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。
證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施
證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：
(1)一般上市證券的自營買賣
(2)一般非上市證券的買賣
(3)兼并收購中的自營買賣
(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施如下：
(1)專設(shè)賬產(chǎn)、單獨(dú)管理證券公司同時(shí)經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金、賬戶和人員分開管理，并將客戶交易結(jié)算資金全額存入指定商業(yè)銀行，將公司證券自營資金設(shè)立專門賬戶單獨(dú)管理核算。
(2)證券公司自營情況的報(bào)告。證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。并且每年要向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)、向交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。
(3)中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。
(4)證券交易所監(jiān)管。要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所;每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況等。
(5)禁止內(nèi)幕交易的主要措施
證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求
證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。
(2)業(yè)務(wù)隔離。
(3)明確授權(quán)。
(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
(5)報(bào)告制度。
證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為
(1)禁止內(nèi)幕交易。
(2)禁止操縱市場。
(3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括：假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
考點(diǎn)練習(xí)：
1、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。
A.5
B.10
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。
2、證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級體制設(shè)立。
A.董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門
B.董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)
C.投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門
D.自營業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析：證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。