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下列關(guān)于保薦制度的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.2003年12月28日,證監(jiān)會(huì)公布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》,決定從2014年2月1日起在中國(guó)內(nèi)地施行保薦人制度
B.在2005年修訂的《證券法》中對(duì)保薦人制度以法律的形式確立了下來
C.所謂保薦人制度,是指是由保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo),核實(shí)公司發(fā)行文件和上市文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性,協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度,并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任的一種制度
D.保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作
【正確答案】A
【答案解析】本題考查保薦制度。2003年12月28日,證監(jiān)會(huì)公布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》,決定從2004年2月1日起在中國(guó)內(nèi)地施行保薦人制度。在2005年修訂的《證券法》中對(duì)保薦人制度以法律的形式確立了下來。所謂保薦人制度,是指是由保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo),核實(shí)公司發(fā)行文件和上市文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性,協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度,并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任的一種制度。《證券法》第十一條規(guī)定,發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。
下列關(guān)于保薦制度的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.2003年12月28日,證監(jiān)會(huì)公布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》,決定從2014年2月1日起在中國(guó)內(nèi)地施行保薦人制度
B.在2005年修訂的《證券法》中對(duì)保薦人制度以法律的形式確立了下來
C.所謂保薦人制度,是指是由保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo),核實(shí)公司發(fā)行文件和上市文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性,協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度,并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任的一種制度
D.保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作
【正確答案】A
【答案解析】本題考查保薦制度。2003年12月28日,證監(jiān)會(huì)公布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》,決定從2004年2月1日起在中國(guó)內(nèi)地施行保薦人制度。在2005年修訂的《證券法》中對(duì)保薦人制度以法律的形式確立了下來。所謂保薦人制度,是指是由保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo),核實(shí)公司發(fā)行文件和上市文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性,協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度,并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任的一種制度。《證券法》第十一條規(guī)定,發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。