【第1題】財務(wù)報表分析可以幫助使用者( )。
A.了解企業(yè)的財務(wù)狀況
B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題
C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機會
D.以上皆是
參考答案：D
【第2題】QDII基金在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括( )。
A.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重
B.投資進入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場體系、合規(guī)制度等進行充分的評估和研究
C.稅務(wù)風(fēng)險
D.風(fēng)險收益特征變化風(fēng)險
參考答案：D
【第3題】中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
I.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健
Ⅱ.證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄
Ⅲ.實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
Ⅳ.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
【第4題】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于( )人。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
參考答案：D
【第5題】與基金利潤無關(guān)的財務(wù)指標(biāo)是( )。
A.本期利潤
B.基金獲得的賠償款
C.期末可供分配利潤
D.未分配利潤
參考答案：B
【第6題】投資風(fēng)險的主要因素包括( )。
I.市場風(fēng)險Ⅱ.流動性風(fēng)險
Ⅲ.信用風(fēng)險Ⅳ.提前贖回風(fēng)險
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
【第7題】( )是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。
A.零息債券
B.固定利率債券
C.公債
D.國債
參考答案：A
【第8題】資產(chǎn)負(fù)債表的報告時點通常不包括( )。
A.月末
B.會計季末
C.半年末
D.會計年末
參考答案：A
【第9題】股票投資組合構(gòu)建通常有( )策略。
A.自上而下
B.自前而后
C.自多而少
D.形而上學(xué)
參考答案：A
【第10題】( )是以其他債券組成的資產(chǎn)池為支持，構(gòu)建新的債券產(chǎn)品形式。
A.可回售債券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.可贖回債券
D.資產(chǎn)證券化
參考答案：D
【第11題】( )用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。
A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D.營運效率
參考答案：D
【第12題】按照( )方法，只要本金在計息周期中獲得利息，無論時間多長，所生利息均不加入本金重復(fù)計算利息。
A.復(fù)利
B.單利
C.貼現(xiàn)
D.現(xiàn)值
參考答案：B
【第13題】美國納斯達克市場采用的交易制度是( )。
A.特定做市商
B.多元做市商
C.單一做市商
D.指定做市商
參考答案：B
【第14題】( )是貴金屬類大宗商品的典型代表。
A.黃金
B.白銀
C.鉑金
D.銥
參考答案：A
【第15題】我們一般以( )為計息周期，通常所說的年利率都是指( )。
A.日：名義利率
B.月;實際利率
C.年;實際利率
D.年;名義利率
參考答案：D
【第16題】有保證債券根據(jù)( )不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)保債券。
A.保證的形式
B.交易方式
C.計息與付息
D.基準(zhǔn)利率
參考答案：A
【第17題】在基金投資管理領(lǐng)域中，我們經(jīng)常應(yīng)用( )來作為評價基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)。
A.高位數(shù)
B.分位數(shù)
C.中位數(shù)
D.標(biāo)準(zhǔn)差
參考答案：C
【第18題】中國人民銀行在銀行間債券市場推出債券借貸業(yè)務(wù)是在( )。
A.2006年11月20日
B.2005年6月15日
C.2003年7月1日
D.2004年9月3日
參考答案：A
【第19題】( )由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。
A.交易傭金
B.印花稅
C.過戶費
D.經(jīng)手費
參考答案：A
【第20題】常用的免疫策略不包括( )。
A.所得免疫
B.價格免疫
C.或有免疫
D.策略免疫
參考答案：D
A.了解企業(yè)的財務(wù)狀況
B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題
C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機會
D.以上皆是
參考答案：D
【第2題】QDII基金在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括( )。
A.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重
B.投資進入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場體系、合規(guī)制度等進行充分的評估和研究
C.稅務(wù)風(fēng)險
D.風(fēng)險收益特征變化風(fēng)險
參考答案：D
【第3題】中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
I.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健
Ⅱ.證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄
Ⅲ.實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
Ⅳ.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
【第4題】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于( )人。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
參考答案：D
【第5題】與基金利潤無關(guān)的財務(wù)指標(biāo)是( )。
A.本期利潤
B.基金獲得的賠償款
C.期末可供分配利潤
D.未分配利潤
參考答案：B
【第6題】投資風(fēng)險的主要因素包括( )。
I.市場風(fēng)險Ⅱ.流動性風(fēng)險
Ⅲ.信用風(fēng)險Ⅳ.提前贖回風(fēng)險
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
【第7題】( )是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。
A.零息債券
B.固定利率債券
C.公債
D.國債
參考答案：A
【第8題】資產(chǎn)負(fù)債表的報告時點通常不包括( )。
A.月末
B.會計季末
C.半年末
D.會計年末
參考答案：A
【第9題】股票投資組合構(gòu)建通常有( )策略。
A.自上而下
B.自前而后
C.自多而少
D.形而上學(xué)
參考答案：A
【第10題】( )是以其他債券組成的資產(chǎn)池為支持，構(gòu)建新的債券產(chǎn)品形式。
A.可回售債券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.可贖回債券
D.資產(chǎn)證券化
參考答案：D
【第11題】( )用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。
A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D.營運效率
參考答案：D
【第12題】按照( )方法，只要本金在計息周期中獲得利息，無論時間多長，所生利息均不加入本金重復(fù)計算利息。
A.復(fù)利
B.單利
C.貼現(xiàn)
D.現(xiàn)值
參考答案：B
【第13題】美國納斯達克市場采用的交易制度是( )。
A.特定做市商
B.多元做市商
C.單一做市商
D.指定做市商
參考答案：B
【第14題】( )是貴金屬類大宗商品的典型代表。
A.黃金
B.白銀
C.鉑金
D.銥
參考答案：A
【第15題】我們一般以( )為計息周期，通常所說的年利率都是指( )。
A.日：名義利率
B.月;實際利率
C.年;實際利率
D.年;名義利率
參考答案：D
【第16題】有保證債券根據(jù)( )不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)保債券。
A.保證的形式
B.交易方式
C.計息與付息
D.基準(zhǔn)利率
參考答案：A
【第17題】在基金投資管理領(lǐng)域中，我們經(jīng)常應(yīng)用( )來作為評價基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)。
A.高位數(shù)
B.分位數(shù)
C.中位數(shù)
D.標(biāo)準(zhǔn)差
參考答案：C
【第18題】中國人民銀行在銀行間債券市場推出債券借貸業(yè)務(wù)是在( )。
A.2006年11月20日
B.2005年6月15日
C.2003年7月1日
D.2004年9月3日
參考答案：A
【第19題】( )由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。
A.交易傭金
B.印花稅
C.過戶費
D.經(jīng)手費
參考答案：A
【第20題】常用的免疫策略不包括( )。
A.所得免疫
B.價格免疫
C.或有免疫
D.策略免疫
參考答案：D