2017年證券從業(yè)考試網(wǎng)上輔導(dǎo)招生方案
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單項(xiàng)選擇題
1.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。
A.證券公司不墊付資金
B.證券公司不賺差價(jià)
C.證券公司可為委托人融券
D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
答案：C
2.如果( )沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。
A.證券代理商 B.受托人
C.委托人 D.證券交易所
答案：B
3.目前我國(guó)用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶是( )。
A.A股賬戶 B.債券賬戶
C.基金賬戶 D.期貨賬戶
答案：A
4.境內(nèi)投資者開立B股資金賬戶，憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的( )，然后憑本人有效身份證明和本進(jìn)賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶。
A.資金賬戶 B.B股保證金賬戶
C.B股資金賬戶 D.活期存款賬戶
答案：B
5.( )是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購(gòu)權(quán)按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。
A.股份公司配股 B.優(yōu)先送股
C.發(fā)放認(rèn)股證 D.增持股份
答案：A
6.對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來(lái)說(shuō)，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)( )。
A.看上市公司情況而定 B.一樣
C.不一樣 D.根據(jù)投資者的情況而定
答案：C
7.委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。
A.數(shù)量 B.品種
C.證券賬號(hào) D.價(jià)格
答案：D
8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1 日起，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間改為( )。
A.自上午開市起停牌半個(gè)交易小時(shí)
B.自上午開市起停牌45分鐘的交易時(shí)間
C.自上午開市起停牌1個(gè)交易小時(shí)
D.自上午開市起停牌1個(gè)半交易小時(shí)
答案：C
9.深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行( )。
A.集合競(jìng)價(jià) B.撮合方式定價(jià)
C.連續(xù)競(jìng)價(jià) D.交易所定價(jià)
答案：A
10.當(dāng)日(T日)轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出，但非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債在過(guò)戶的( )交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。
A.T+3 B.T+2
C.當(dāng)天 D.下一個(gè)
答案：D
二、多項(xiàng)選擇題
1.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用由( )等組成。
A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 B.印花稅
C.證券交易監(jiān)管費(fèi) D.證券交易所手續(xù)費(fèi)
答案：ACD
2.證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括( )等。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D.有關(guān)證券市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告和有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦
答案：ABCD
3.投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交( )。
A.本人身份證 B.資金賬戶卡
C.證券賬戶卡 D.護(hù)照
答案：AC
4.A股賬戶按持有人可以分為( )。
A.自然人證券賬戶
B.一般機(jī)構(gòu)證券賬尸
C.銀行專用賬戶
D.證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶
答案：ABD
5.證券交易所集合競(jìng)價(jià)的含義是( )。
A.在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生大成交量的價(jià)位
B.進(jìn)行集中撮合處理
C.對(duì)所有申報(bào)的價(jià)格中進(jìn)行選取大申報(bào)量的價(jià)位
D.高買入申報(bào)與低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格作為成交價(jià)
答案：AB
6.證券交易所即時(shí)行情內(nèi)容包括( )等。
A.證券代碼 B.證券簡(jiǎn)稱
C.前收盤價(jià) D.新成交價(jià)
答案：ABCD
7.在受理委托時(shí)，證券公司業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)( )。
A.本人工作證 B.本人居民身份證
C.股票賬戶卡 D.資金賬戶卡
答案：BCD
8.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有( )。
A.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C.對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
答案：AB
9.新股的網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式是事先確定價(jià)格，而競(jìng)價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行認(rèn)底價(jià)
B.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行按抽簽決定，競(jìng)價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的原則決定
C.發(fā)行主體不同，定價(jià)發(fā)行是綜合類經(jīng)紀(jì)商，競(jìng)價(jià)發(fā)行為經(jīng)紀(jì)類券商
D.兩者發(fā)行的時(shí)間也不相同
答案：AB
10.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類報(bào)表并及時(shí)向社會(huì)公布。這些報(bào)表包括( )。
A.周報(bào)表 B.日、月報(bào)表
C.年報(bào)表 D.季度報(bào)表
答案：ABC 1.根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費(fèi)必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
答案：B
2.管理風(fēng)險(xiǎn)的防范，應(yīng)從嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率等幾個(gè)方面著手。答案：A
3.根據(jù)市場(chǎng)需要，證券交易所可以自行決定并調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。
答案：B
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司執(zhí)照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。答案：A
5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。
答案：B
6.根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。答案：A
7.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。答案：B
8.證券投資基金賬戶簡(jiǎn)稱基金賬戶，這是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。
答案：A
9.因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者且期限未滿者不得開立股票賬戶。
答案：A
10.在可轉(zhuǎn)換債券中，對(duì)于同一天內(nèi)的多次申報(bào)轉(zhuǎn)股，以第的申報(bào)數(shù)量作為終的申報(bào)數(shù)量，不得多次申報(bào)。答案：B
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單項(xiàng)選擇題
1.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。
A.證券公司不墊付資金
B.證券公司不賺差價(jià)
C.證券公司可為委托人融券
D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
答案：C
2.如果( )沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。
A.證券代理商 B.受托人
C.委托人 D.證券交易所
答案：B
3.目前我國(guó)用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶是( )。
A.A股賬戶 B.債券賬戶
C.基金賬戶 D.期貨賬戶
答案：A
4.境內(nèi)投資者開立B股資金賬戶，憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的( )，然后憑本人有效身份證明和本進(jìn)賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶。
A.資金賬戶 B.B股保證金賬戶
C.B股資金賬戶 D.活期存款賬戶
答案：B
5.( )是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購(gòu)權(quán)按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。
A.股份公司配股 B.優(yōu)先送股
C.發(fā)放認(rèn)股證 D.增持股份
答案：A
6.對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來(lái)說(shuō)，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)( )。
A.看上市公司情況而定 B.一樣
C.不一樣 D.根據(jù)投資者的情況而定
答案：C
7.委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。
A.數(shù)量 B.品種
C.證券賬號(hào) D.價(jià)格
答案：D
8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1 日起，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間改為( )。
A.自上午開市起停牌半個(gè)交易小時(shí)
B.自上午開市起停牌45分鐘的交易時(shí)間
C.自上午開市起停牌1個(gè)交易小時(shí)
D.自上午開市起停牌1個(gè)半交易小時(shí)
答案：C
9.深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行( )。
A.集合競(jìng)價(jià) B.撮合方式定價(jià)
C.連續(xù)競(jìng)價(jià) D.交易所定價(jià)
答案：A
10.當(dāng)日(T日)轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出，但非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債在過(guò)戶的( )交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。
A.T+3 B.T+2
C.當(dāng)天 D.下一個(gè)
答案：D
二、多項(xiàng)選擇題
1.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用由( )等組成。
A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 B.印花稅
C.證券交易監(jiān)管費(fèi) D.證券交易所手續(xù)費(fèi)
答案：ACD
2.證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括( )等。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D.有關(guān)證券市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告和有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦
答案：ABCD
3.投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交( )。
A.本人身份證 B.資金賬戶卡
C.證券賬戶卡 D.護(hù)照
答案：AC
4.A股賬戶按持有人可以分為( )。
A.自然人證券賬戶
B.一般機(jī)構(gòu)證券賬尸
C.銀行專用賬戶
D.證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶
答案：ABD
5.證券交易所集合競(jìng)價(jià)的含義是( )。
A.在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生大成交量的價(jià)位
B.進(jìn)行集中撮合處理
C.對(duì)所有申報(bào)的價(jià)格中進(jìn)行選取大申報(bào)量的價(jià)位
D.高買入申報(bào)與低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格作為成交價(jià)
答案：AB
6.證券交易所即時(shí)行情內(nèi)容包括( )等。
A.證券代碼 B.證券簡(jiǎn)稱
C.前收盤價(jià) D.新成交價(jià)
答案：ABCD
7.在受理委托時(shí)，證券公司業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)( )。
A.本人工作證 B.本人居民身份證
C.股票賬戶卡 D.資金賬戶卡
答案：BCD
8.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有( )。
A.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C.對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
答案：AB
9.新股的網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式是事先確定價(jià)格，而競(jìng)價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行認(rèn)底價(jià)
B.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行按抽簽決定，競(jìng)價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的原則決定
C.發(fā)行主體不同，定價(jià)發(fā)行是綜合類經(jīng)紀(jì)商，競(jìng)價(jià)發(fā)行為經(jīng)紀(jì)類券商
D.兩者發(fā)行的時(shí)間也不相同
答案：AB
10.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類報(bào)表并及時(shí)向社會(huì)公布。這些報(bào)表包括( )。
A.周報(bào)表 B.日、月報(bào)表
C.年報(bào)表 D.季度報(bào)表
答案：ABC 1.根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費(fèi)必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
答案：B
2.管理風(fēng)險(xiǎn)的防范，應(yīng)從嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率等幾個(gè)方面著手。答案：A
3.根據(jù)市場(chǎng)需要，證券交易所可以自行決定并調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。
答案：B
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司執(zhí)照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。答案：A
5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。
答案：B
6.根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。答案：A
7.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。答案：B
8.證券投資基金賬戶簡(jiǎn)稱基金賬戶，這是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。
答案：A
9.因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者且期限未滿者不得開立股票賬戶。
答案：A
10.在可轉(zhuǎn)換債券中，對(duì)于同一天內(nèi)的多次申報(bào)轉(zhuǎn)股，以第的申報(bào)數(shù)量作為終的申報(bào)數(shù)量，不得多次申報(bào)。答案：B