2017年證券從業(yè)考試網(wǎng)上輔導(dǎo)招生方案
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(一)單項(xiàng)選擇題
1.對(duì)在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。
A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：證券公司
C：證券交易所 D：中國(guó)人民銀行
[參考答案] C
2.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( )共同負(fù)責(zé)。
A：證券交易所 B：中國(guó)人民銀行
C：財(cái)政部 D：基金管理公司
[參考答案] B
3.證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。
A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管
C：對(duì)基金投資者的監(jiān)管
D：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管
[參考答案] D
4.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說明書。
A：一天 B：三天
C：七天 D：十天
[參考答案] B
5.監(jiān)管的首要原則是( )。
A：保護(hù)投資者利益原則 B：法制管理原則
C：“三公”原則 D：監(jiān)管與自律并重原則
[參考答案] A
6.證券交易所的會(huì)員( )。
A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位
B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批
C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位
[參考答案] C
7.1998年中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的( )中，對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》
B：《證券交易所管理辦法》
C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》
D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》
[參考答案] C
(二)多項(xiàng)選擇題
1.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。
A：維護(hù)基金市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的資源配置功能
B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制基金對(duì)市場(chǎng)的消極影響
C：防止操作市場(chǎng)，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營(yíng)造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境
D：引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定
[參考答案] A B C D
2.基金監(jiān)管的原則包括( )。
A：保護(hù)投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公“原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[參考答案] A B C D
3.基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)報(bào)送( )。
A：監(jiān)察稽核報(bào)告
B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告
C：基金持有人名冊(cè)
D：對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告
[參考答案] A C D
4.基金管理公司需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送( )。
A：監(jiān)察稽核報(bào)告
B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告
C：基金持有人名冊(cè)
D：基金運(yùn)作報(bào)告
[參考答案] A B D
5.對(duì)證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )。
A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管
C：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管
D：對(duì)基金投資欠的監(jiān)管
[參考答案] A B C
6.加強(qiáng)基金監(jiān)管對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的意義有( )。
A：加強(qiáng)基金監(jiān)管是保障廣大投資值得權(quán)益的需要
B：加強(qiáng)基金監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C：加強(qiáng)基金監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D：加強(qiáng)基金監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的需要
[參考答案] A B C D (三) 判斷題
1.對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。
[參考答案] 非
2.基金托管人需要定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送監(jiān)察稽核報(bào)告、基金持有人名冊(cè)和對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告等。
[參考答案] 是
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展變化的需要及有關(guān)的部署，可以對(duì)基金管理公司、托管人進(jìn)行專項(xiàng)檢查，以便掌握情況并解決問題。
[參考答案] 是
4.對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)其交易。
[參考答案] 是
5.對(duì)證券投資基金監(jiān)管的重點(diǎn)是對(duì)基金管理公司的監(jiān)管。
[參考答案] 非
6.基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務(wù)。
[參考答案] 是
7.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)定有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)證監(jiān)會(huì)。
[參考答案] 是
8.為了使管理公司和基金托管人能獨(dú)立運(yùn)作，管理公司和基金托管人在人、財(cái)、物等方面相互獨(dú)立，高管人員不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼任任何職務(wù)。
[參考答案] 是
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(一)單項(xiàng)選擇題
1.對(duì)在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。
A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：證券公司
C：證券交易所 D：中國(guó)人民銀行
[參考答案] C
2.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( )共同負(fù)責(zé)。
A：證券交易所 B：中國(guó)人民銀行
C：財(cái)政部 D：基金管理公司
[參考答案] B
3.證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。
A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管
C：對(duì)基金投資者的監(jiān)管
D：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管
[參考答案] D
4.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說明書。
A：一天 B：三天
C：七天 D：十天
[參考答案] B
5.監(jiān)管的首要原則是( )。
A：保護(hù)投資者利益原則 B：法制管理原則
C：“三公”原則 D：監(jiān)管與自律并重原則
[參考答案] A
6.證券交易所的會(huì)員( )。
A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位
B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批
C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位
[參考答案] C
7.1998年中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的( )中，對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》
B：《證券交易所管理辦法》
C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》
D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》
[參考答案] C
(二)多項(xiàng)選擇題
1.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。
A：維護(hù)基金市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的資源配置功能
B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制基金對(duì)市場(chǎng)的消極影響
C：防止操作市場(chǎng)，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營(yíng)造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境
D：引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定
[參考答案] A B C D
2.基金監(jiān)管的原則包括( )。
A：保護(hù)投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公“原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[參考答案] A B C D
3.基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)報(bào)送( )。
A：監(jiān)察稽核報(bào)告
B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告
C：基金持有人名冊(cè)
D：對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告
[參考答案] A C D
4.基金管理公司需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送( )。
A：監(jiān)察稽核報(bào)告
B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告
C：基金持有人名冊(cè)
D：基金運(yùn)作報(bào)告
[參考答案] A B D
5.對(duì)證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )。
A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管
C：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管
D：對(duì)基金投資欠的監(jiān)管
[參考答案] A B C
6.加強(qiáng)基金監(jiān)管對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的意義有( )。
A：加強(qiáng)基金監(jiān)管是保障廣大投資值得權(quán)益的需要
B：加強(qiáng)基金監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C：加強(qiáng)基金監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D：加強(qiáng)基金監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的需要
[參考答案] A B C D (三) 判斷題
1.對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。
[參考答案] 非
2.基金托管人需要定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送監(jiān)察稽核報(bào)告、基金持有人名冊(cè)和對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告等。
[參考答案] 是
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展變化的需要及有關(guān)的部署，可以對(duì)基金管理公司、托管人進(jìn)行專項(xiàng)檢查，以便掌握情況并解決問題。
[參考答案] 是
4.對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)其交易。
[參考答案] 是
5.對(duì)證券投資基金監(jiān)管的重點(diǎn)是對(duì)基金管理公司的監(jiān)管。
[參考答案] 非
6.基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務(wù)。
[參考答案] 是
7.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)定有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)證監(jiān)會(huì)。
[參考答案] 是
8.為了使管理公司和基金托管人能獨(dú)立運(yùn)作，管理公司和基金托管人在人、財(cái)、物等方面相互獨(dú)立，高管人員不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼任任何職務(wù)。
[參考答案] 是