“2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》特訓題匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題等信息請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
第四章 債券市場
第一節(jié) 債券
1、按形態(tài)分類，債券不包括( )。
A.記賬式債券
B.實物債券
C.憑證式債券
D.息票累積債券
參考答案：D
參考解析：考察債券的分類?？键c：債券的分類
2、根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應有( )以上的資產投資于債券。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
參考答案：C
參考解析：債券基金應有80%以上的資產投資于債券?？键c：證券投資基金的分類方法
第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷
1、根據中國證監(jiān)會出具的批準決定到( )開立集合資產管理計劃的證券賬戶。
A.證券公司，證券登記結算機構
B.證券公司，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點
C.托管機構，證券登記結算機構
D.托管機構，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點
參考答案：C
參考解析：托管機構根據中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。
2、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內容有( )
I投資者身份
II購買日期
III期限
IV統一規(guī)定的固定票面金額
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
參考答案：A
參考解析： 憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。由于憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數分檔計付的交易方式，因此在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內容?？键c：憑證式國債的承銷程序。
第三節(jié) 債券的交易
1、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是( )。
A.網上委托
B.電話自動委托
C.當面口頭委托
D.傳真委托
參考答案：C
參考解析：客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等。
2、關于保險公司次級定期債務描述正確的是( )
I其期限在3年以上(含3年)
II本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權資本
III所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨資保險公司
IV中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理
A.I、II
B.II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
參考答案：B
參考解析： 其期限在5年以上(含5年)。中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。 考點：次級債務的概念和募集方式。
第四章 債券市場
第一節(jié) 債券
1、按形態(tài)分類，債券不包括( )。
A.記賬式債券
B.實物債券
C.憑證式債券
D.息票累積債券
參考答案：D
參考解析：考察債券的分類?？键c：債券的分類
2、根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應有( )以上的資產投資于債券。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
參考答案：C
參考解析：債券基金應有80%以上的資產投資于債券?？键c：證券投資基金的分類方法
第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷
1、根據中國證監(jiān)會出具的批準決定到( )開立集合資產管理計劃的證券賬戶。
A.證券公司，證券登記結算機構
B.證券公司，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點
C.托管機構，證券登記結算機構
D.托管機構，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點
參考答案：C
參考解析：托管機構根據中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。
2、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內容有( )
I投資者身份
II購買日期
III期限
IV統一規(guī)定的固定票面金額
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
參考答案：A
參考解析： 憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。由于憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數分檔計付的交易方式，因此在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內容?？键c：憑證式國債的承銷程序。
第三節(jié) 債券的交易
1、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是( )。
A.網上委托
B.電話自動委托
C.當面口頭委托
D.傳真委托
參考答案：C
參考解析：客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等。
2、關于保險公司次級定期債務描述正確的是( )
I其期限在3年以上(含3年)
II本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權資本
III所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨資保險公司
IV中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理
A.I、II
B.II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
參考答案：B
參考解析： 其期限在5年以上(含5年)。中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。 考點：次級債務的概念和募集方式。