一、單項選擇題
1.1986年9月( )開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。
A.沈陽 B.深圳
C.上海 D.廣州
答案：C
2.下列的( )不屬于按交易對象劃分的證券交易種類。
A.回購交易 B.債券交易
C.股票交易 D.基金交易
答案：A
3.( )是指證券公司通過計算機聯(lián)機系統(tǒng)進行股票買賣申報。
A.口頭報價 B.書面報價
C.間接報價 D.電腦報價
答案：D
4.證券交易風(fēng)險防范主要包括( )、制度防范和風(fēng)險監(jiān)察等方面。
A.購買保險 B.事先預(yù)警
C.自律管理 D.實時監(jiān)控
答案：C
5.從( )年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。
A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
答案： A
6.對于開放式基金來說，其成立后的轉(zhuǎn)讓，是通過基金證券的( )。
A.交易所交易 B.私下買賣
C.回購操作 D.柜臺轉(zhuǎn)讓
答案：D
7.從性質(zhì)上看，債券回購交易歸屬于( )。
A.資本市場 B.貨幣市場
C.基金市場 D.機構(gòu)投資者市場
答案： B
8.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于( )。
A.10% B.20%
C.50% D.80%
答案：C
9.下面的( )不屬于證券交易所會員的權(quán)利。
A.優(yōu)先購買股票
B.參加會員大會
C.對證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
答案：A
10.根據(jù)( )不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。
A.席位的實際工作位置 B.席位的報盤方式
C.席位經(jīng)營的證券品種 D.席位的經(jīng)營方式
答案：C 二、多項選擇題
1.以下說法是正確的有( )。
A.證券發(fā)行與證券交易相互促進
B.證券發(fā)行為證券交易提供了對象
C.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行
D.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
答案：ABC
2.在我國，( )是強調(diào)證券交易公開原則的內(nèi)容。
A.對股票上市的股份公司，其財務(wù)報表資料必須依法及時向社會公開
B.對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開
C.股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布
D.股份公司的一些重大事項必須及時向社會公布
答案：ABD
3.下列金融期權(quán)交易的說法正確的有( )。
A.以金融期貨和約為交易對象
B.金融期權(quán)合約由雙方訂立后，雙方必須行使權(quán)利
C.主要有外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)和股票價格指數(shù)期權(quán)
D.基本類型是看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
答案：CD
4.在實踐中，公正原則體現(xiàn)在( )等方面。
A.公正地辦理證券交易中各項手續(xù)
B.公正地處理證券交易中的違法行為
C.公正地處理證券交易中的違規(guī)行為
D.公開證券市場信息
答案：ABC
5.基金的基本種類有( )。
A.傘型基金 B.債券基金
C.封閉式基金 D.開放式基金
答案：CD
6.證券交易所會員管理工作內(nèi)容涉及( )等方面。
A.會員資格的申請與批復(fù)
B.會員的權(quán)利與義務(wù)
C.會員違規(guī)行為的處分
D.特別會員的管理
答案：ABCD
7.在證券公司內(nèi)部監(jiān)察工作方面，督促檢查應(yīng)制度化可以表現(xiàn)為( )。
A.在組織上，證券公司內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機構(gòu)
B.在時間上，做到定期與不定期相結(jié)合
C.在方式上，全面檢查與抽樣檢查相結(jié)合、事先通知與突擊檢查相結(jié)合
D.在人員上，內(nèi)聘與外聘相結(jié)合
答案：ABC
8.下述說法正確的有( )。
A.證券交易所一般規(guī)定，會員的席位只能由會員單位自己使用
B.證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所
C.在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓
D.交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會員
答案：ACD
9.下列( )符合財政部頒發(fā)的《證券公司財務(wù)制度》的規(guī)定。
A.證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準(zhǔn)備
B.證券公司從事長期投資業(yè)務(wù)，按年末長期投資余額的1%差額提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備
C.證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬款余額的0.3%差額提取壞賬準(zhǔn)備
D.客戶交易結(jié)算資金賬戶按其余額的3%提取管理費
答案：ABC
10.會員公司因( )等原因，需要變更席位名稱的，應(yīng)向證券交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.營業(yè)部遷址 B.更換席位使用單位
C.公司更名 D.席位轉(zhuǎn)讓
答案：ABCD 三、判斷題
1.證券交易公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。
答案：A
2.根據(jù)我國國情特殊性，證券交易主體的資金數(shù)量、交易能力給予不同待遇并不違反公平原則。
答案：B
3.凈價交易是指買賣債券時，以含債券應(yīng)計利息的價格報價，且以該價格作為最后清算交割價格。
答案：B
4.可轉(zhuǎn)換債券持有者可將債券轉(zhuǎn)換為股票，也可以持有債券直至償還期滿時收回本金和利息。
答案：A
5.在我國，證券交易所只能接納境內(nèi)機構(gòu)成為各類會員。
答案：B
6.有形席位是屬于一種場外報盤，它無需證券公司派駐場內(nèi)交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機發(fā)送買賣證券的指令。
答案：B
7.證券交易的風(fēng)險防范通?？梢詮闹贫取⒈O(jiān)察和自律管理等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
答案：A
8.對于證券公司而言，證券交易風(fēng)險主要是指證券公司在證券自營或者代理買賣過程中由于各種客觀原因而造成損失的可能性。
答案：B
9.證券交易風(fēng)險可以分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險兩類。
答案：A
10.證券交易風(fēng)險的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察和行業(yè)檢查等幾個方面。
答案：A
1.1986年9月( )開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。
A.沈陽 B.深圳
C.上海 D.廣州
答案：C
2.下列的( )不屬于按交易對象劃分的證券交易種類。
A.回購交易 B.債券交易
C.股票交易 D.基金交易
答案：A
3.( )是指證券公司通過計算機聯(lián)機系統(tǒng)進行股票買賣申報。
A.口頭報價 B.書面報價
C.間接報價 D.電腦報價
答案：D
4.證券交易風(fēng)險防范主要包括( )、制度防范和風(fēng)險監(jiān)察等方面。
A.購買保險 B.事先預(yù)警
C.自律管理 D.實時監(jiān)控
答案：C
5.從( )年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。
A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
答案： A
6.對于開放式基金來說，其成立后的轉(zhuǎn)讓，是通過基金證券的( )。
A.交易所交易 B.私下買賣
C.回購操作 D.柜臺轉(zhuǎn)讓
答案：D
7.從性質(zhì)上看，債券回購交易歸屬于( )。
A.資本市場 B.貨幣市場
C.基金市場 D.機構(gòu)投資者市場
答案： B
8.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于( )。
A.10% B.20%
C.50% D.80%
答案：C
9.下面的( )不屬于證券交易所會員的權(quán)利。
A.優(yōu)先購買股票
B.參加會員大會
C.對證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
答案：A
10.根據(jù)( )不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。
A.席位的實際工作位置 B.席位的報盤方式
C.席位經(jīng)營的證券品種 D.席位的經(jīng)營方式
答案：C 二、多項選擇題
1.以下說法是正確的有( )。
A.證券發(fā)行與證券交易相互促進
B.證券發(fā)行為證券交易提供了對象
C.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行
D.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
答案：ABC
2.在我國，( )是強調(diào)證券交易公開原則的內(nèi)容。
A.對股票上市的股份公司，其財務(wù)報表資料必須依法及時向社會公開
B.對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開
C.股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布
D.股份公司的一些重大事項必須及時向社會公布
答案：ABD
3.下列金融期權(quán)交易的說法正確的有( )。
A.以金融期貨和約為交易對象
B.金融期權(quán)合約由雙方訂立后，雙方必須行使權(quán)利
C.主要有外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)和股票價格指數(shù)期權(quán)
D.基本類型是看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
答案：CD
4.在實踐中，公正原則體現(xiàn)在( )等方面。
A.公正地辦理證券交易中各項手續(xù)
B.公正地處理證券交易中的違法行為
C.公正地處理證券交易中的違規(guī)行為
D.公開證券市場信息
答案：ABC
5.基金的基本種類有( )。
A.傘型基金 B.債券基金
C.封閉式基金 D.開放式基金
答案：CD
6.證券交易所會員管理工作內(nèi)容涉及( )等方面。
A.會員資格的申請與批復(fù)
B.會員的權(quán)利與義務(wù)
C.會員違規(guī)行為的處分
D.特別會員的管理
答案：ABCD
7.在證券公司內(nèi)部監(jiān)察工作方面，督促檢查應(yīng)制度化可以表現(xiàn)為( )。
A.在組織上，證券公司內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機構(gòu)
B.在時間上，做到定期與不定期相結(jié)合
C.在方式上，全面檢查與抽樣檢查相結(jié)合、事先通知與突擊檢查相結(jié)合
D.在人員上，內(nèi)聘與外聘相結(jié)合
答案：ABC
8.下述說法正確的有( )。
A.證券交易所一般規(guī)定，會員的席位只能由會員單位自己使用
B.證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所
C.在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓
D.交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會員
答案：ACD
9.下列( )符合財政部頒發(fā)的《證券公司財務(wù)制度》的規(guī)定。
A.證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準(zhǔn)備
B.證券公司從事長期投資業(yè)務(wù)，按年末長期投資余額的1%差額提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備
C.證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬款余額的0.3%差額提取壞賬準(zhǔn)備
D.客戶交易結(jié)算資金賬戶按其余額的3%提取管理費
答案：ABC
10.會員公司因( )等原因，需要變更席位名稱的，應(yīng)向證券交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.營業(yè)部遷址 B.更換席位使用單位
C.公司更名 D.席位轉(zhuǎn)讓
答案：ABCD 三、判斷題
1.證券交易公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。
答案：A
2.根據(jù)我國國情特殊性，證券交易主體的資金數(shù)量、交易能力給予不同待遇并不違反公平原則。
答案：B
3.凈價交易是指買賣債券時，以含債券應(yīng)計利息的價格報價，且以該價格作為最后清算交割價格。
答案：B
4.可轉(zhuǎn)換債券持有者可將債券轉(zhuǎn)換為股票，也可以持有債券直至償還期滿時收回本金和利息。
答案：A
5.在我國，證券交易所只能接納境內(nèi)機構(gòu)成為各類會員。
答案：B
6.有形席位是屬于一種場外報盤，它無需證券公司派駐場內(nèi)交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機發(fā)送買賣證券的指令。
答案：B
7.證券交易的風(fēng)險防范通?？梢詮闹贫取⒈O(jiān)察和自律管理等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
答案：A
8.對于證券公司而言，證券交易風(fēng)險主要是指證券公司在證券自營或者代理買賣過程中由于各種客觀原因而造成損失的可能性。
答案：B
9.證券交易風(fēng)險可以分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險兩類。
答案：A
10.證券交易風(fēng)險的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察和行業(yè)檢查等幾個方面。
答案：A