第二章
一、單項選擇題
1.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。
A.證券公司不墊付資金
B.證券公司不賺差價
C.證券公司可為委托人融券
D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
答案：C
2.如果( )沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。
A.證券代理商 B.受托人
C.委托人 D.證券交易所
答案：B
3.目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶是( )。
A.A股賬戶 B.債券賬戶
C.基金賬戶 D.期貨賬戶
答案：A
4.境內(nèi)投資者開立B股資金賬戶，憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的( )，然后憑本人有效身份證明和本進賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶。
A.資金賬戶 B.B股保證金賬戶
C.B股資金賬戶 D.活期存款賬戶
答案：B
5.( )是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。
A.股份公司配股 B.優(yōu)先送股
C.發(fā)放認(rèn)股證 D.增持股份
答案：A
6.對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)( )。
A.看上市公司情況而定 B.一樣
C.不一樣 D.根據(jù)投資者的情況而定
答案：C
7.委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。
A.數(shù)量 B.品種
C.證券賬號 D.價格
答案：D
8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1 日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間改為( )。
A.自上午開市起停牌半個交易小時
B.自上午開市起停牌45分鐘的交易時間
C.自上午開市起停牌1個交易小時
D.自上午開市起停牌1個半交易小時
答案：C
9.深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報實行( )。
A.集合競價 B.撮合方式定價
C.連續(xù)競價 D.交易所定價
答案：A
10.當(dāng)日(T日)轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出，但非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的( )交易日方可進行轉(zhuǎn)股申報。
A.T+3 B.T+2
C.當(dāng)天 D.下一個
答案：D 二、多項選擇題
1.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由( )等組成。
A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 B.印花稅
C.證券交易監(jiān)管費 D.證券交易所手續(xù)費
答案：ACD
2.證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括( )等。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報告
C.經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究
D.有關(guān)證券市場變動態(tài)勢的商情報告和有關(guān)資產(chǎn)組合的評價和推薦
答案：ABCD
3.投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交( )。
A.本人身份證 B.資金賬戶卡
C.證券賬戶卡 D.護照
答案：AC
4.A股賬戶按持有人可以分為( )。
A.自然人證券賬戶
B.一般機構(gòu)證券賬尸
C.銀行專用賬戶
D.證券公司和基金管理公司等機構(gòu)證券賬戶
答案：ABD
5.證券交易所集合競價的含義是( )。
A.在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生成交量的價位
B.進行集中撮合處理
C.對所有申報的價格中進行選取申報量的價位
D.買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格作為成交價
答案：AB
6.證券交易所即時行情內(nèi)容包括( )等。
A.證券代碼 B.證券簡稱
C.前收盤價 D.最新成交價
答案：ABCD
7.在受理委托時，證券公司業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗對( )。
A.本人工作證 B.本人居民身份證
C.股票賬戶卡 D.資金賬戶卡
答案：BCD
8.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有( )。
A.根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
B.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C.對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
答案：AB
9.新股的網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。
A.發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式是事先確定價格，而競價發(fā)行是事先確定發(fā)行認(rèn)底價
B.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價發(fā)行按抽簽決定，競價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先的原則決定
C.發(fā)行主體不同，定價發(fā)行是綜合類經(jīng)紀(jì)商，競價發(fā)行為經(jīng)紀(jì)類券商
D.兩者發(fā)行的時間也不相同
答案：AB
10.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所要編制反映市場成交情況的各類報表并及時向社會公布。這些報表包括( )。
A.周報表 B.日、月報表
C.年報表 D.季度報表
答案：ABC 三、判斷題
1.根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
答案：B
2.管理風(fēng)險的防范，應(yīng)從嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理、提高差錯或糾紛的處理效率等幾個方面著手。答案：A
3.根據(jù)市場需要，證券交易所可以自行決定并調(diào)整即時行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。
答案：B
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司執(zhí)照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。答案：A
5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。
答案：B
6.根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。答案：A
7.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。答案：B
8.證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。
答案：A
9.因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)認(rèn)定為市場禁入者且期限未滿者不得開立股票賬戶。
答案：A
10.在可轉(zhuǎn)換債券中，對于同一天內(nèi)的多次申報轉(zhuǎn)股，以第一次的申報數(shù)量作為最終的申報數(shù)量，不得多次申報。答案：B
一、單項選擇題
1.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。
A.證券公司不墊付資金
B.證券公司不賺差價
C.證券公司可為委托人融券
D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
答案：C
2.如果( )沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。
A.證券代理商 B.受托人
C.委托人 D.證券交易所
答案：B
3.目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶是( )。
A.A股賬戶 B.債券賬戶
C.基金賬戶 D.期貨賬戶
答案：A
4.境內(nèi)投資者開立B股資金賬戶，憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的( )，然后憑本人有效身份證明和本進賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶。
A.資金賬戶 B.B股保證金賬戶
C.B股資金賬戶 D.活期存款賬戶
答案：B
5.( )是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。
A.股份公司配股 B.優(yōu)先送股
C.發(fā)放認(rèn)股證 D.增持股份
答案：A
6.對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)( )。
A.看上市公司情況而定 B.一樣
C.不一樣 D.根據(jù)投資者的情況而定
答案：C
7.委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。
A.數(shù)量 B.品種
C.證券賬號 D.價格
答案：D
8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1 日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間改為( )。
A.自上午開市起停牌半個交易小時
B.自上午開市起停牌45分鐘的交易時間
C.自上午開市起停牌1個交易小時
D.自上午開市起停牌1個半交易小時
答案：C
9.深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報實行( )。
A.集合競價 B.撮合方式定價
C.連續(xù)競價 D.交易所定價
答案：A
10.當(dāng)日(T日)轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出，但非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的( )交易日方可進行轉(zhuǎn)股申報。
A.T+3 B.T+2
C.當(dāng)天 D.下一個
答案：D 二、多項選擇題
1.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由( )等組成。
A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 B.印花稅
C.證券交易監(jiān)管費 D.證券交易所手續(xù)費
答案：ACD
2.證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括( )等。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報告
C.經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究
D.有關(guān)證券市場變動態(tài)勢的商情報告和有關(guān)資產(chǎn)組合的評價和推薦
答案：ABCD
3.投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交( )。
A.本人身份證 B.資金賬戶卡
C.證券賬戶卡 D.護照
答案：AC
4.A股賬戶按持有人可以分為( )。
A.自然人證券賬戶
B.一般機構(gòu)證券賬尸
C.銀行專用賬戶
D.證券公司和基金管理公司等機構(gòu)證券賬戶
答案：ABD
5.證券交易所集合競價的含義是( )。
A.在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生成交量的價位
B.進行集中撮合處理
C.對所有申報的價格中進行選取申報量的價位
D.買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格作為成交價
答案：AB
6.證券交易所即時行情內(nèi)容包括( )等。
A.證券代碼 B.證券簡稱
C.前收盤價 D.最新成交價
答案：ABCD
7.在受理委托時，證券公司業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗對( )。
A.本人工作證 B.本人居民身份證
C.股票賬戶卡 D.資金賬戶卡
答案：BCD
8.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有( )。
A.根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
B.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C.對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
答案：AB
9.新股的網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。
A.發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式是事先確定價格，而競價發(fā)行是事先確定發(fā)行認(rèn)底價
B.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價發(fā)行按抽簽決定，競價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先的原則決定
C.發(fā)行主體不同，定價發(fā)行是綜合類經(jīng)紀(jì)商，競價發(fā)行為經(jīng)紀(jì)類券商
D.兩者發(fā)行的時間也不相同
答案：AB
10.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所要編制反映市場成交情況的各類報表并及時向社會公布。這些報表包括( )。
A.周報表 B.日、月報表
C.年報表 D.季度報表
答案：ABC 三、判斷題
1.根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
答案：B
2.管理風(fēng)險的防范，應(yīng)從嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理、提高差錯或糾紛的處理效率等幾個方面著手。答案：A
3.根據(jù)市場需要，證券交易所可以自行決定并調(diào)整即時行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。
答案：B
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司執(zhí)照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。答案：A
5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。
答案：B
6.根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。答案：A
7.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。答案：B
8.證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。
答案：A
9.因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)認(rèn)定為市場禁入者且期限未滿者不得開立股票賬戶。
答案：A
10.在可轉(zhuǎn)換債券中，對于同一天內(nèi)的多次申報轉(zhuǎn)股，以第一次的申報數(shù)量作為最終的申報數(shù)量，不得多次申報。答案：B