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組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)證券公司的( )
應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，
并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
A:法定代表人
B:經(jīng)營管理的主要負責人
C:全體員工
D:工會代表
答案:A,B
解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
(2)基金銷售機構(gòu)應當建立完善的 ( )。
A:基金份額持有人賬戶
B:資金賬戶管理制度
C:基金份額持有人資金的存取程序
D:授權(quán)審批制度
答案:A,B,C,D
解析:
基金銷售機構(gòu)應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
(3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
A:證券公司的從業(yè)人員
B:保險公司的從業(yè)人員
C:期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
D:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、
基金管理公司、商業(yè)銀行、
保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，
利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，
從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動?；蛘呙魇?、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:
利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，
誤導和干擾市場
C:從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
D:買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:A,B,C,D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，
泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、
暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，
單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、
傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、
所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。(6)
接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.
或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)
買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，
損害客戶和所在機構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證低收益的。
(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、
中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
A:不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
B:被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
C:未通過證券從業(yè)人員年檢
D:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
答案:A,B,C,D
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)
不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)
被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。(4)
未通過證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。
(6)其他情形。
(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。
A:已取得證券從業(yè)資格
B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D:近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
答案:A,C,D
解析:
申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)
中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動
的禁止事項包括 ( )。
A:向投資人證券、期貨投資收益
B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
C:利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
D:代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資
咨詢業(yè)務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、
功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
A:證券交易所
B:中國證監(jiān)會
C:商業(yè)銀行
D:證券登記結(jié)算機構(gòu)
答案:C,D
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、
商業(yè)銀行分別開立賬戶。
(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的 ( )
等基本情況，客戶應當如實提供相關(guān)信息。
A:風險承受能力
B:資產(chǎn)與收入狀況
C:投資偏好
D:身體狀況
答案:A,B,C
解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、
風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關(guān)信息。
(10)下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。
A:基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員
B:部門基金業(yè)務負責人
C:基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員
D:基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務咨詢的人員
答案:A,B,C,D
解析:
證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)
負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。
(2)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。
61.證券公司申請融資融券業(yè)務，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格
Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險
Ⅲ.財務狀況良好，近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅣ
62.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，選擇客戶的具體標準有( )。
Ⅰ.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
Ⅱ.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常
Ⅲ.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄
Ⅳ.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.除( )情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。
Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算
Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊資本不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度
Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅳ.近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
65.下列選項中，屬于操縱市場的行為的有( )。
Ⅰ.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格
Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量
Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格
Ⅳ.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔的義務有( )。
Ⅰ.按合同約定承擔投資風險
Ⅱ.保證委托資產(chǎn)來源合法
Ⅲ.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用
Ⅳ.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.證券公司應當( )，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度Ⅱ.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理
Ⅲ.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問的情形包括( )。
Ⅰ.近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ.近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
Ⅳ.近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有( )。
Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行
Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
Ⅳ.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ
70.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料包括( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議
Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見Ⅳ.風險揭示書
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
(21)期貨交易所不能從事的業(yè)務有 ( )。
A:信托投資
B:股票投資
C:國債投資
D:自用不動產(chǎn)投資
答案:A,B
解析:參考《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定。
(22)下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有 ( )。
A:已被機構(gòu)聘用
B:近3年未受過刑事處罰
C:未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的
D:品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A,B,C,D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A、B、
、D四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。
(23)下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
A:分公司和子公司都不具有法人資格
B:分公司和子公司都具有法人資格
C:分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D:子公司能夠依法獨立承擔民事責任
答案:C,D
解析:
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;
子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。
母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
(24)設立證券公司，應當具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A:《中華人民共和國公司法》
B:《中戶人民共和國證券法》
C:《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》
D:《中華人民共和國刑法》
答案:A,B,C
解析:參考《證券監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定。
(25)下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有 ( )。
A:客體要件
B:客觀要件
C:主體要件
D:主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、
主體要件和主觀要件。
(26)
下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是 ( )
A:建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務
B:建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全
C:建立健全客戶賬戶管理制度
D:建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，
保護客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)
建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。(3)
建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，
及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，
妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，
保證客戶資料安全完整。
(27)直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的 ( )服務。
A:投資顧問
B:投資管理
C:財務顧問
D:財務管理
答案:A,B,C
解析:
直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。
(28)下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有( )。
A:對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B:在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價
C:只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D:
所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
答案:C,D
解析:
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，
規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，
在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，
不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。
(29)開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有 ( )。
A:存續(xù)期限不同
B:規(guī)?？勺冃圆煌?BR> C:可贖回性不同
D:市場主體不同
答案:A,B,C
解析:
開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)?？勺冃圆煌?3)
可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。
(30)違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括 ( )。
A:未直接參與信息披露違法行為
B:配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C:受他人脅迫參與信息披露違法行為
D:主動上交個人財產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)
未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，
及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。(3)
在獲悉公司信息披露違法后，
向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施。(4)
配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)
其他需要考慮的情形。 (31)
證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活
動時，應當符合的要求有 ( )。
A:如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
B:向客戶充分提示證券投資的風險
C:清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況
D:要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動
答案:A,B,C
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時
，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情
況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務流程，
幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)
如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、
證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)
向客戶充分提示證券投資的風險，
提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。
(32)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括 ( )。
A:客體要件
B:客觀要件
C:主體要件
D:主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、
主觀要件四個方面。
(33)財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn) ( )
情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
A:在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的
B:
內(nèi)部控制機制和管理制度、
盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
C:未依法履行持續(xù)督導義務的
D:采取正當競爭手段進行競爭的
答案:A,B,C
解析: D項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。
(34)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有 ( )。
A:公平
B:公開
C:公正
D:自愿
答案:A,C
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，
誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。
(35)從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括 ( )。
A:證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員
B:
基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、
監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員
C:證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員
D:證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員
答案:A,B,C,D
解析:
除A、B、C、D四項外，
中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務的專業(yè)人員
。
(36)融資融券業(yè)務的特點包括 ( )。
A:多層次證券市場的基礎(chǔ)
B:發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用
C:刺激A股市場活躍
D:融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇
答案:A,B,C
解析:
融資融券業(yè)務的特點包括：(1)發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)
多層次證券市場的基礎(chǔ)。
(37)證券公司只能接受其 ( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
A:全資擁有
B:控股
C:其他
D:被同一機構(gòu)控制
答案:A,B,D
解析:
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，
或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，
不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
(38)證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括 ( )。
A:證券公司不得代客戶下達交易指令
B:不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易
C:不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D:證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，
不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收
、保管或者修改交易密碼。
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
(39)
基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資
質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括 ( )。
A:姓名
B:從業(yè)資質(zhì)證明
C:年齡
D:所在營業(yè)網(wǎng)點
答案:A,B,D
解析:
基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的
人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息
。
(40) “薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括 ( )。
A:提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢
B:提供具體證券投資品種選擇建議
C:提供具體證券投資品種的買賣時機建議
D:提供其他證券投資分析、預測或者建議
答案:A,B,C,D
解析: “
薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、
軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，
或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)
提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。91.公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴重損害股東或者其他人利益的，應承擔的刑事責任有( )。
Ⅰ.對其直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑
Ⅱ.對其直接責任人員，處5年以下有期徒刑
Ⅲ.對其直接負責的主管人員。單處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅳ.對其直接責任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
92.下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內(nèi)容的有( )。
Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點
Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度
Ⅲ.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡
Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司不會相應調(diào)高融資利率或融券費率
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
93.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有( )。
Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗
Ⅱ.代銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
Ⅲ.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人
Ⅳ.代銷、包銷期限長不得超過90日
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
94.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。
Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
95.集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃介紹的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.集合計劃的推廣期限
Ⅱ.集合計劃的管理期限
Ⅲ.集合計劃的目標規(guī)模
Ⅳ.集合計劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
96.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有( )。
Ⅰ.處5年以下有期徒刑
Ⅱ.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅲ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，單處5萬元以上50萬元以下罰金
A.ⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
97.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等
Ⅱ.同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利
Ⅲ.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同
Ⅳ.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
98.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務顧問的情形有( )。
Ⅰ.近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者近1年財務顧問為上市公司提供融資服務.
Ⅱ.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
Ⅲ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
Ⅳ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
99.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有( )。
Ⅰ.現(xiàn)金Ⅱ.上市證券Ⅲ.央行票據(jù)Ⅳ.企業(yè)債券
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅣ
100.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的條件包括( )。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
Ⅱ.客戶人數(shù)在200人以下
Ⅲ.證券公司主管人員擔任計劃管理人
Ⅳ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ 參考答案：
組合型選擇題
51.B[解析]客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項Ⅲ錯誤。
52.D[解析]根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
53.C[解析]根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定.但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務。
54.A[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
55.A[解析]根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務流動性要求，證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項Ⅱ不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為。證券公司自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為，故選項Ⅲ不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為。選項Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務所禁止的行為。
56.A[解析]根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責任公司的股東之問可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的.視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下。其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的.從其規(guī)定。
57.A[解析]根據(jù)《證券法》第213條的規(guī)定.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的。責令改正，給予警告。并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以h 30萬元以下的罰款。
58.A[解析]證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權(quán)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
59.C[解析]證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外.自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與承銷證券：①承銷未經(jīng)核準的證券;②在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
60.A[解析]中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所等號業(yè)性中介機構(gòu).對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。證券公司對會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構(gòu)的稽核，應視同為中罔證監(jiān)會的檢查并予以配合。
61.A[解析]證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格;②公司治理健全。內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;③公司近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度。實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行.近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;⑨有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
62.D[解析]以上選項均符合中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定的證券公司選擇客戶的具體標準。除以上選項所列標準外，證券公司選擇的客戶的具體標準還有：客戶的投資風格及業(yè)績(投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力)、關(guān)聯(lián)關(guān)系(非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人)。
63.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。
64.B[解析]根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司申請保薦機構(gòu)資格.應當具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定;③保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;④具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人.其中近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務的人員不少于20人;⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;⑥近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
65.D[解析]根據(jù)《證券法》第77條的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的.行為人應當依法承擔賠償責任。
66.A[解析]在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要承擔如下義務：①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。選項Ⅳ是客戶應該享有的權(quán)利。
67.A[解析]證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
68.A[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的.不得擔任財務顧問：①近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
69.A[解析]選項Ⅱ，根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，根據(jù)第140條的規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。
70.D[解析]證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;⑥關(guān)于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的;⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
71.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定.業(yè)務集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例等。
72.C[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第5條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定?；鹭敭a(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其同有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸人基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
73.C[解析]證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同前.應以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險。故選項Ⅰ錯誤。
74.B[解析]證券公司自營買賣業(yè)務決策的自主性特征，主要表現(xiàn)有：①交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券;②選擇交易方式的A主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時問、條件自主決定;⑧選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格。
75.A[解析]根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。
76.D[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：①業(yè)務對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;⑧客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。
77.D[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。客戶申請時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。
78.A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第30條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
79.A[解析]全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。
80.B[解析]證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，進行行政處罰。
81.D[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定。未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券沒立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
82.D[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第22條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
83.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第6條的規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。
84.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第32條的規(guī)定，證券公司應當建立信息查詢制度.保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額.以及證券公司業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
85.A[解析]根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》第7條的規(guī)定，自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。根據(jù)第8條的規(guī)定，自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式。南相關(guān)人員簽字確認后存檔。
86.D[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
87.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條的規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。指定商業(yè)銀行應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同.約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對付的要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶?？蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金的存取應當通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單。南國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)確定并公告。
88.B[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
89.B[解析]根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件.投資者尚未得知時.上市公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)產(chǎn)E變動;⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人.其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;11公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;12涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;13公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;14國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
90.C[解析]根據(jù)《公司法》第2條的規(guī)定，公司是指依照本法在中國境內(nèi)設立的有限責任公司和股份有限公司。
91.A[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和禮會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告.或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處3年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
92.B[解析]選項Ⅳ.《融資融券交易風險揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險，其余三項均為《融資融券交易風險揭示書》的內(nèi)容。
93.D[解析]選項Ⅰ、Ⅲ，根據(jù)《證券法》第35條的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。選項Ⅱ，根據(jù)《證券法》第36條的規(guī)定。公開發(fā)行股票.代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。選項Ⅳ.根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定.證券的代銷、包銷期限長不得超過90日。
94.B[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務.應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資號用資金賬戶在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開立。
95.B[解析]選項Ⅳ是集合資產(chǎn)管理計劃說明書的內(nèi)容.但不屬于集合計劃介紹的內(nèi)容。集合計劃介紹的內(nèi)容包括但不限于：①集合計劃的名稱、類型;②集合計劃的推廣期限;③集合訓劃的目標規(guī)模;④集合計劃的管理期限;⑤每份集合計劃的面值、參與價格及參與集合計劃的低金額;⑥封閉期、開放期。
96.B[解析]根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員。依照前款的規(guī)定處罰。
97.D[解析]根據(jù)《公司法》第125條的規(guī)定。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。根據(jù)《公司法》第126條的規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。
98.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第17條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性.不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的.不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%.或者選派代表擔任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;③近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者近1年財務顧問為上市公司提供融資服務：④財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情彤。
99.B[解析]融資融券的保證金應為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。
100.B[解析]根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第5條的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務.應當為合格投資者提供服務，沒立集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱集合計劃或計劃)，并擔任計劃管理人。集合計劃應當符合下列條件：①募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數(shù)在200人以下。