單項選擇題
1、 全國銀行間債券市場回購期限是首次交收Et至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。（ ）
2、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進行買斷式回購交易時，（ ?。?BR> A．融資方無需繳納履約金
B．融券方無需繳納履約金
C．融資方和融券方均需繳納履約金
D．是否引入履約金由交易雙方協(xié)商
3、 目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式。（ ?。?BR> 4、 市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（ ?。┵I進或賣出證券。
A．上一交易日收盤價格
B．當(dāng)時的市場價格
C．當(dāng)時買進價和賣出價的中間價
D．當(dāng)日加權(quán)平均成交價
5、 關(guān)于報價的計價單位和最小變動單位，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．A股價格最小變動單位為0．001元
B．上海證券交易所B股價格最小變動單位為0．001美元
C．目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格
D．基金報價為每份基金價格
6、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券股票，必須滿足在過去三個月沒有出現(xiàn)下列情形之一（ ?。?。
A．波動幅度達到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上
B．日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元
C．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過3%
D．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5%
8、債券質(zhì)押式正回購方是指在債券回購交易中（ ?。?。
A．融入資金的一方
B．融出資金的一方
C．出質(zhì)債券的一方
D．獲得債券抵押權(quán)的一方
9、 上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（ ?。?。
A．股東大會同意本次配股的決議
B．法律意見書
C．中國證監(jiān)會同意配股函
D．配股說明書
10、證券營業(yè)部接收客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（ ?。┐碣I賣證券。
A．買賣數(shù)量
B．證券名稱
C．出價方式
D．價格幅度
1、 全國銀行間債券市場回購期限是首次交收Et至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。（ ）
2、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進行買斷式回購交易時，（ ?。?BR> A．融資方無需繳納履約金
B．融券方無需繳納履約金
C．融資方和融券方均需繳納履約金
D．是否引入履約金由交易雙方協(xié)商
3、 目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式。（ ?。?BR> 4、 市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（ ?。┵I進或賣出證券。
A．上一交易日收盤價格
B．當(dāng)時的市場價格
C．當(dāng)時買進價和賣出價的中間價
D．當(dāng)日加權(quán)平均成交價
5、 關(guān)于報價的計價單位和最小變動單位，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．A股價格最小變動單位為0．001元
B．上海證券交易所B股價格最小變動單位為0．001美元
C．目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格
D．基金報價為每份基金價格
6、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券股票，必須滿足在過去三個月沒有出現(xiàn)下列情形之一（ ?。?。
A．波動幅度達到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上
B．日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元
C．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過3%
D．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5%
8、債券質(zhì)押式正回購方是指在債券回購交易中（ ?。?。
A．融入資金的一方
B．融出資金的一方
C．出質(zhì)債券的一方
D．獲得債券抵押權(quán)的一方
9、 上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（ ?。?。
A．股東大會同意本次配股的決議
B．法律意見書
C．中國證監(jiān)會同意配股函
D．配股說明書
10、證券營業(yè)部接收客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（ ?。┐碣I賣證券。
A．買賣數(shù)量
B．證券名稱
C．出價方式
D．價格幅度