單項(xiàng)選擇題
1、 發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)問不得有同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。（ ?。?BR> 2、在上海證券交易所電子化網(wǎng)下發(fā)行程序中，發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定向登記結(jié)算平臺(tái)發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，結(jié)算平臺(tái)據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。 （ ）
3、配股的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式中價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前（ ）個(gè)或30個(gè)交易日該股二級(jí)市場價(jià)格的平均值為價(jià)格上限。
A．15
B．20
C．25
D．30
4、收購要約約定的期限不得少于20日，并不得超過60日。（ ）
5、 在注冊(cè)有效期內(nèi)，對(duì)于已注冊(cè)但尚未發(fā)行的集合票據(jù)，債項(xiàng)信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，集合票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效。（ ）
6、 有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)以部分資產(chǎn)(連同部分負(fù)債)改建為股份有限公司的，該資產(chǎn)折合的股份都應(yīng)界定為國家股。（ ?。?BR> 7、 申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)排名要求是（ ?。?BR> A．前10名以內(nèi)
B．前15名以內(nèi)
C．前20名以內(nèi)
D．前25名以內(nèi)
多項(xiàng)選擇題
8、 資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與（ ）名稱有顯著區(qū)別。
A．發(fā)起機(jī)構(gòu)
B．受托機(jī)構(gòu)
C．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
D．資金保管機(jī)構(gòu)
9、 在外資股發(fā)行過程中，國際推介與詢價(jià)的主要工作環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A．簿記定價(jià)
B．股份登記
C．路演推介
D．預(yù)路演
10、 發(fā)行人及其主承銷商須按規(guī)定將招股說明書的書面文本置備在（ ?。?。
A．當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局
B．?dāng)M上市證券交易所
C．主承銷商住所
D．發(fā)行人住所
1、 發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)問不得有同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。（ ?。?BR> 2、在上海證券交易所電子化網(wǎng)下發(fā)行程序中，發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定向登記結(jié)算平臺(tái)發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，結(jié)算平臺(tái)據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。 （ ）
3、配股的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式中價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前（ ）個(gè)或30個(gè)交易日該股二級(jí)市場價(jià)格的平均值為價(jià)格上限。
A．15
B．20
C．25
D．30
4、收購要約約定的期限不得少于20日，并不得超過60日。（ ）
5、 在注冊(cè)有效期內(nèi)，對(duì)于已注冊(cè)但尚未發(fā)行的集合票據(jù)，債項(xiàng)信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，集合票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效。（ ）
6、 有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)以部分資產(chǎn)(連同部分負(fù)債)改建為股份有限公司的，該資產(chǎn)折合的股份都應(yīng)界定為國家股。（ ?。?BR> 7、 申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)排名要求是（ ?。?BR> A．前10名以內(nèi)
B．前15名以內(nèi)
C．前20名以內(nèi)
D．前25名以內(nèi)
多項(xiàng)選擇題
8、 資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與（ ）名稱有顯著區(qū)別。
A．發(fā)起機(jī)構(gòu)
B．受托機(jī)構(gòu)
C．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
D．資金保管機(jī)構(gòu)
9、 在外資股發(fā)行過程中，國際推介與詢價(jià)的主要工作環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A．簿記定價(jià)
B．股份登記
C．路演推介
D．預(yù)路演
10、 發(fā)行人及其主承銷商須按規(guī)定將招股說明書的書面文本置備在（ ?。?。
A．當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局
B．?dāng)M上市證券交易所
C．主承銷商住所
D．發(fā)行人住所