1、證券具有( )和風(fēng)險(xiǎn)性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流動(dòng)性
D、風(fēng)險(xiǎn)性
1題答案A、期限性、B、收益性、C、流動(dòng)性(3頁)
2、證券市場(chǎng)( )的基本功能
A、風(fēng)險(xiǎn)交換
B、資本定價(jià)
C、籌資-投資功能
D、資本配置
2題答案B、資本定價(jià)、C、籌資-投資功能、D、資本配置(4頁)
3、證券市場(chǎng)的構(gòu)成主要有( )等
A、股票市場(chǎng)
B、債券市場(chǎng)
C、基金市場(chǎng)
D、衍生品市場(chǎng)
3題答案A、股票市場(chǎng)、B、債券市場(chǎng)、C、基金市場(chǎng)、D、衍生品市場(chǎng)(6頁)
4、證券市場(chǎng)從無到有主要?dú)w因于以下( )點(diǎn)
A、證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B、證券市場(chǎng)的形成得于股份制的發(fā)展
C、信用制度的發(fā)展使證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然
D、信用工具被充分運(yùn)用
4題答案A、B、C(7頁)
5、我國證券證券市場(chǎng)發(fā)展簡(jiǎn)述
A、第一階段：我國資本市場(chǎng)的萌芽期(1978-1992年)
B、第二階段：全國性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展期(1993-1998年)
C、第三階段：資本市場(chǎng)進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期(1999-2007年)
D、第四階段：發(fā)展期(2008-)
5題答案A、B、C(9頁)
6、證券發(fā)行人是指為籌措籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，它包括
A、公司(企業(yè))
B、政府和政府機(jī)構(gòu)
C、金融機(jī)構(gòu)
D、個(gè)人
6題答案A、公司(企業(yè))、B、政府和政府機(jī)構(gòu)、C、金融機(jī)構(gòu)(12頁)
7、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括
A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B、商業(yè)銀行
C、保險(xiǎn)公司
D、各類基金
E、人民銀行
7題答案A、B、C、D(13頁)
8、各類基金。基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括
A、證券投資基金(簡(jiǎn)稱基金)
B、社?；?BR> C、企業(yè)年金
D、社會(huì)公益基金
8題答案A、B、C、D(14頁)
9、股票的特征是( )
A、永久性
B、短期性
C、參與性
D、收益性
E、流動(dòng)性
F、風(fēng)險(xiǎn)性
9題答案A、C、D、E、F(17頁)
10、我國股票按照投資主體的性質(zhì)可分為( )等不同類型
A、國家股
B、法人股
C、社會(huì)公眾股
D、外資股
E、普通股
10題答案A、B、C、D(18頁) 11、影響股票價(jià)格的主要因素有
A、股票的流動(dòng)性
B、公司層面
C、宏觀經(jīng)濟(jì)層面
D、其他因素
11題答案B、C、D(21頁)
12、債券發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素主要有：
A、資金的使用方向
B、資金的風(fēng)險(xiǎn)性
C、市場(chǎng)利率的變化
D債券變現(xiàn)能力
12題答案A、C、D(24頁)
13、債券的特征具有
A、償還性
B、流動(dòng)性
C、安全性
D、收益性
E、風(fēng)險(xiǎn)性
13題答案A、B、C、D(24頁)
14、按計(jì)息與付息方式分類。根據(jù)計(jì)息方式的不同，債券可分為( )
A、單利債券
B、復(fù)利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動(dòng)利率債券
14題答案A、B(25頁)
15、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )四類
A、單利債券
B、復(fù)利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動(dòng)利率債券
15題答案C、D、E、F(25頁)
16、按債券形態(tài)分類。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可分為( )
A、實(shí)物債券
B、非實(shí)物債券
C、憑證式債券
D、記賬式債券
16題答案A、C、D(25頁)
17我國發(fā)行過的特殊國債主要有
A、 定向債券
B、 普通國債
C、 特別國債
D、專項(xiàng)國債
17題答案A、C、D(26頁)
18債券與股票的相同點(diǎn)有( )
A、 都屬于有價(jià)證券
B、 都是籌措資金的手段
C、 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)相
D、收益率相互影響
18題答案A、B、D(29頁)
19、債券與股票的區(qū)別有( )
A、權(quán)利不同
B、目的不同
C、期限不同
D、收益不同
E、風(fēng)險(xiǎn)性不同
19題答案A、B、C、D、E(29頁)
20、金融衍生工具的特征有( )
A、跨期性
B、杠桿性
C、聯(lián)動(dòng)性
D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
E、長(zhǎng)期性
20題答案是A、B、C、D(31頁) 21、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為( )
A、非股權(quán)類權(quán)證
B、股權(quán)類權(quán)證
C、債權(quán)類權(quán)證
D、其他權(quán)證
21題答案B、C、D(32頁)
22、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票不同，可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購權(quán)證
22題答案A、B(32頁)
23、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購權(quán)證
23題答案C、D(32頁)
24、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )
A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。
B、股指期貨交易采用保證金制度
C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空
D、股指期貨交易采用當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
E、股指期貨合約可以無限期持有
24題答案A、B、C、D(33頁)
25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：( )
A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能
B、資產(chǎn)配置功能
C、無負(fù)債結(jié)算功能
25題答案A、B(34頁)
26、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C、資產(chǎn)配置功能
D、投機(jī)功能
E、套利功能
26題答案A、B、D、E(35頁)
27、證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成，證券發(fā)行市場(chǎng)由( )
A、證券發(fā)行人
B、證券投資者
C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D、咨詢公司
27題答案A、B、C(37頁)
28、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有( )
A、定向發(fā)行
B、公募發(fā)行
C、承包發(fā)銷
D、招標(biāo)發(fā)行
28答案A、C、D(38頁)
29、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的具體職能主要包括( )
A、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定
C、接受上市的申請(qǐng)，安排證券上市
D、組織，監(jiān)督證券交易
E、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督
F、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
J、管理和公布市場(chǎng)信息
H、中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能
29答案A、B、C、D、E、F、J、H(43頁)
30、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)( )
A、以營利為目的的業(yè)務(wù)
B、新聞出版業(yè)
C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料
D、為他人提供擔(dān)保
E、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
F、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
30答案A、B、C、D、F(43頁)
A、期限性
B、收益性
C、流動(dòng)性
D、風(fēng)險(xiǎn)性
1題答案A、期限性、B、收益性、C、流動(dòng)性(3頁)
2、證券市場(chǎng)( )的基本功能
A、風(fēng)險(xiǎn)交換
B、資本定價(jià)
C、籌資-投資功能
D、資本配置
2題答案B、資本定價(jià)、C、籌資-投資功能、D、資本配置(4頁)
3、證券市場(chǎng)的構(gòu)成主要有( )等
A、股票市場(chǎng)
B、債券市場(chǎng)
C、基金市場(chǎng)
D、衍生品市場(chǎng)
3題答案A、股票市場(chǎng)、B、債券市場(chǎng)、C、基金市場(chǎng)、D、衍生品市場(chǎng)(6頁)
4、證券市場(chǎng)從無到有主要?dú)w因于以下( )點(diǎn)
A、證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B、證券市場(chǎng)的形成得于股份制的發(fā)展
C、信用制度的發(fā)展使證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然
D、信用工具被充分運(yùn)用
4題答案A、B、C(7頁)
5、我國證券證券市場(chǎng)發(fā)展簡(jiǎn)述
A、第一階段：我國資本市場(chǎng)的萌芽期(1978-1992年)
B、第二階段：全國性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展期(1993-1998年)
C、第三階段：資本市場(chǎng)進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期(1999-2007年)
D、第四階段：發(fā)展期(2008-)
5題答案A、B、C(9頁)
6、證券發(fā)行人是指為籌措籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，它包括
A、公司(企業(yè))
B、政府和政府機(jī)構(gòu)
C、金融機(jī)構(gòu)
D、個(gè)人
6題答案A、公司(企業(yè))、B、政府和政府機(jī)構(gòu)、C、金融機(jī)構(gòu)(12頁)
7、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括
A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B、商業(yè)銀行
C、保險(xiǎn)公司
D、各類基金
E、人民銀行
7題答案A、B、C、D(13頁)
8、各類基金。基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括
A、證券投資基金(簡(jiǎn)稱基金)
B、社?；?BR> C、企業(yè)年金
D、社會(huì)公益基金
8題答案A、B、C、D(14頁)
9、股票的特征是( )
A、永久性
B、短期性
C、參與性
D、收益性
E、流動(dòng)性
F、風(fēng)險(xiǎn)性
9題答案A、C、D、E、F(17頁)
10、我國股票按照投資主體的性質(zhì)可分為( )等不同類型
A、國家股
B、法人股
C、社會(huì)公眾股
D、外資股
E、普通股
10題答案A、B、C、D(18頁) 11、影響股票價(jià)格的主要因素有
A、股票的流動(dòng)性
B、公司層面
C、宏觀經(jīng)濟(jì)層面
D、其他因素
11題答案B、C、D(21頁)
12、債券發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素主要有：
A、資金的使用方向
B、資金的風(fēng)險(xiǎn)性
C、市場(chǎng)利率的變化
D債券變現(xiàn)能力
12題答案A、C、D(24頁)
13、債券的特征具有
A、償還性
B、流動(dòng)性
C、安全性
D、收益性
E、風(fēng)險(xiǎn)性
13題答案A、B、C、D(24頁)
14、按計(jì)息與付息方式分類。根據(jù)計(jì)息方式的不同，債券可分為( )
A、單利債券
B、復(fù)利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動(dòng)利率債券
14題答案A、B(25頁)
15、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )四類
A、單利債券
B、復(fù)利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動(dòng)利率債券
15題答案C、D、E、F(25頁)
16、按債券形態(tài)分類。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可分為( )
A、實(shí)物債券
B、非實(shí)物債券
C、憑證式債券
D、記賬式債券
16題答案A、C、D(25頁)
17我國發(fā)行過的特殊國債主要有
A、 定向債券
B、 普通國債
C、 特別國債
D、專項(xiàng)國債
17題答案A、C、D(26頁)
18債券與股票的相同點(diǎn)有( )
A、 都屬于有價(jià)證券
B、 都是籌措資金的手段
C、 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)相
D、收益率相互影響
18題答案A、B、D(29頁)
19、債券與股票的區(qū)別有( )
A、權(quán)利不同
B、目的不同
C、期限不同
D、收益不同
E、風(fēng)險(xiǎn)性不同
19題答案A、B、C、D、E(29頁)
20、金融衍生工具的特征有( )
A、跨期性
B、杠桿性
C、聯(lián)動(dòng)性
D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
E、長(zhǎng)期性
20題答案是A、B、C、D(31頁) 21、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為( )
A、非股權(quán)類權(quán)證
B、股權(quán)類權(quán)證
C、債權(quán)類權(quán)證
D、其他權(quán)證
21題答案B、C、D(32頁)
22、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票不同，可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購權(quán)證
22題答案A、B(32頁)
23、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購權(quán)證
23題答案C、D(32頁)
24、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )
A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。
B、股指期貨交易采用保證金制度
C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空
D、股指期貨交易采用當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
E、股指期貨合約可以無限期持有
24題答案A、B、C、D(33頁)
25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：( )
A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能
B、資產(chǎn)配置功能
C、無負(fù)債結(jié)算功能
25題答案A、B(34頁)
26、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C、資產(chǎn)配置功能
D、投機(jī)功能
E、套利功能
26題答案A、B、D、E(35頁)
27、證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成，證券發(fā)行市場(chǎng)由( )
A、證券發(fā)行人
B、證券投資者
C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D、咨詢公司
27題答案A、B、C(37頁)
28、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有( )
A、定向發(fā)行
B、公募發(fā)行
C、承包發(fā)銷
D、招標(biāo)發(fā)行
28答案A、C、D(38頁)
29、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的具體職能主要包括( )
A、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定
C、接受上市的申請(qǐng)，安排證券上市
D、組織，監(jiān)督證券交易
E、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督
F、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
J、管理和公布市場(chǎng)信息
H、中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能
29答案A、B、C、D、E、F、J、H(43頁)
30、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)( )
A、以營利為目的的業(yè)務(wù)
B、新聞出版業(yè)
C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料
D、為他人提供擔(dān)保
E、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
F、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
30答案A、B、C、D、F(43頁)