單項選擇題
1、美國逐步實現(xiàn)利率自由化的法案是（ ）。
A．《道格拉斯法案》
B．《Q條例》
C．《1980年銀行法》
D．《巴塞爾協(xié)議》
2、 除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的7個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。（ ?。?BR> 3、 中證指數(shù)有限公司由中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會共同發(fā)起設(shè)立。（ ）
4、 公司治理包括決定公司經(jīng)營的若干制度性因素，其重點在于監(jiān)督和制衡。（ ?。?BR> 5、 證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ?。﹤€月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
A．1
B．3
C．6
D．9
多項選擇題
6、 不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ ?。?。
A．風險回避型
B．風險中立型
C．風險偏好型
D．風險追逐型
7、權(quán)證按內(nèi)在價值分類，可分為（ ?。?。
A．平價權(quán)證
B．價內(nèi)權(quán)證
C．價外權(quán)證
D．備兌權(quán)證
8、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ）。
A．隨機競價
B．連續(xù)競價
C．集合競價
D．協(xié)議定價
9、 下面關(guān)于我國混合資本債券的敘述正確的是（ ）。
A．清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務和次級債務之后
B．是商業(yè)銀行為了補充附屬資本而發(fā)行的
C．發(fā)行期限在10年以上
D．是發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券
10、 證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營隋況，下列各項屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會的職權(quán)有（ ?。?。
A．監(jiān)事會可以檢查公司財務
B．監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責的情況
C．監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進行質(zhì)詢
D．監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員
1、美國逐步實現(xiàn)利率自由化的法案是（ ）。
A．《道格拉斯法案》
B．《Q條例》
C．《1980年銀行法》
D．《巴塞爾協(xié)議》
2、 除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的7個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。（ ?。?BR> 3、 中證指數(shù)有限公司由中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會共同發(fā)起設(shè)立。（ ）
4、 公司治理包括決定公司經(jīng)營的若干制度性因素，其重點在于監(jiān)督和制衡。（ ?。?BR> 5、 證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ?。﹤€月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
A．1
B．3
C．6
D．9
多項選擇題
6、 不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ ?。?。
A．風險回避型
B．風險中立型
C．風險偏好型
D．風險追逐型
7、權(quán)證按內(nèi)在價值分類，可分為（ ?。?。
A．平價權(quán)證
B．價內(nèi)權(quán)證
C．價外權(quán)證
D．備兌權(quán)證
8、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ）。
A．隨機競價
B．連續(xù)競價
C．集合競價
D．協(xié)議定價
9、 下面關(guān)于我國混合資本債券的敘述正確的是（ ）。
A．清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務和次級債務之后
B．是商業(yè)銀行為了補充附屬資本而發(fā)行的
C．發(fā)行期限在10年以上
D．是發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券
10、 證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營隋況，下列各項屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會的職權(quán)有（ ?。?。
A．監(jiān)事會可以檢查公司財務
B．監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責的情況
C．監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進行質(zhì)詢
D．監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員