單項(xiàng)選擇題
1、 發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（ ?。?BR> 2、 （ ）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
A．存托憑證
B．權(quán)證
C．股票期權(quán)
D．可轉(zhuǎn)化債券
3、 某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于（ ?。?。
A．外國(guó)債券
B．美洲債券
C．歐洲債券
D．亞洲債券
4、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。（ ?。?BR> 5、 美國(guó)證券市場(chǎng)容量極大，在美國(guó)發(fā)行ADR的外國(guó)公司能在短期內(nèi)籌集到大量的外匯資金，提高公司證券的流動(dòng)性并分散風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
6、 普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。（ ）
7、上市公司出現(xiàn)以下（ ）所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D．公司有重大違法行為
多項(xiàng)選擇題
8、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ）。
A．資金的性質(zhì)不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D．對(duì)投資額的限制不同
9、 銀行間債券市場(chǎng)中，用于回購(gòu)的債券包括（ ）。
A．政策性金融證券
B．中央銀行票據(jù)
C．企業(yè)中期票據(jù)
D．國(guó)債
10、 國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)有（ ?。?。
A．保護(hù)投資者
B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格
C．透明和信息公開
D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
1、 發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（ ?。?BR> 2、 （ ）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
A．存托憑證
B．權(quán)證
C．股票期權(quán)
D．可轉(zhuǎn)化債券
3、 某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于（ ?。?。
A．外國(guó)債券
B．美洲債券
C．歐洲債券
D．亞洲債券
4、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。（ ?。?BR> 5、 美國(guó)證券市場(chǎng)容量極大，在美國(guó)發(fā)行ADR的外國(guó)公司能在短期內(nèi)籌集到大量的外匯資金，提高公司證券的流動(dòng)性并分散風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
6、 普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。（ ）
7、上市公司出現(xiàn)以下（ ）所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D．公司有重大違法行為
多項(xiàng)選擇題
8、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ）。
A．資金的性質(zhì)不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D．對(duì)投資額的限制不同
9、 銀行間債券市場(chǎng)中，用于回購(gòu)的債券包括（ ）。
A．政策性金融證券
B．中央銀行票據(jù)
C．企業(yè)中期票據(jù)
D．國(guó)債
10、 國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)有（ ?。?。
A．保護(hù)投資者
B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格
C．透明和信息公開
D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)