單項選擇題
1、 融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A．買入價
B．當(dāng)日均價
C．最低賣出價
D．最新成交價
2、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（ ?。?。
A．住址證明
B．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
C．融資融券擔(dān)保品證明
D．已在營業(yè)部開立的客戶信用證券賬戶
3、 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．公司股本總額不少于人民幣3000萬元
B．千人千股
C．3年連續(xù)盈利
D．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的10％以上
4、 每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（ ?。?BR> A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
5、 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，（ ?。┙灰妆仨毨U納證券交易印花稅。
A．股票
B．債券回購
C．債券現(xiàn)貨
D．證券投資基金
多項選擇題
6、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（ ）。
A．自有資金參與其他公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D．委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計劃
7、 上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（ ?。?。
A．具有一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi)
8、 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況有（ ?。?BR> A．融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
B．客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
C．全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
D．強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額
9、 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因（ ?。┒鴮?dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。
A．不可抗力因素
B．意外事故
C．技術(shù)故障
D．非交易所能夠控制的其他情況
10、信用風(fēng)險可以進(jìn)一步細(xì)分為（ ?。?。
A．本金風(fēng)險
B．流動性風(fēng)險
C．操作風(fēng)險
D．價差風(fēng)險
1、 融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A．買入價
B．當(dāng)日均價
C．最低賣出價
D．最新成交價
2、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（ ?。?。
A．住址證明
B．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
C．融資融券擔(dān)保品證明
D．已在營業(yè)部開立的客戶信用證券賬戶
3、 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．公司股本總額不少于人民幣3000萬元
B．千人千股
C．3年連續(xù)盈利
D．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的10％以上
4、 每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（ ?。?BR> A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
5、 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，（ ?。┙灰妆仨毨U納證券交易印花稅。
A．股票
B．債券回購
C．債券現(xiàn)貨
D．證券投資基金
多項選擇題
6、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（ ）。
A．自有資金參與其他公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D．委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計劃
7、 上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（ ?。?。
A．具有一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi)
8、 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況有（ ?。?BR> A．融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
B．客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
C．全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
D．強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額
9、 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因（ ?。┒鴮?dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。
A．不可抗力因素
B．意外事故
C．技術(shù)故障
D．非交易所能夠控制的其他情況
10、信用風(fēng)險可以進(jìn)一步細(xì)分為（ ?。?。
A．本金風(fēng)險
B．流動性風(fēng)險
C．操作風(fēng)險
D．價差風(fēng)險