1( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
2.( )是由證券機構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
3.采用( )方式的基金無須請證券機構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
4.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。
A.溢價
B.折價
C.平價
D.以上方式?jīng)]有區(qū)別
[答] C
基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?
7基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度開始后的( )個工作日內(nèi)公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時的資產(chǎn)凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報告
C.臨時公告
D.季度報告
[答] C
10.( )是指證券監(jiān)管*按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)行實質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.登記制
[答] B
11.( )是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管*報送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.登記制
[答] B
12.開放式基金在批準(zhǔn)之日起個月內(nèi)凈銷售額少于( )億元時，該基金不得成立。
A.2
B.1
C.
D.4
[答] A
13下列不是基金契約當(dāng)事人的是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B
14.下列不是基金契約的特征的是( )。
A.基金契約是要式契約
B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托
C.基金契約是諾成合同
D.基金契約是實現(xiàn)合同
[答] D
15.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] C
16.( )是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項達(dá)成的一致協(xié)議書。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] D
17.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] A
18.( )不是托管協(xié)議的特征。
A.托管協(xié)議是要式合同
B.托管協(xié)議是派生合同
C.托管協(xié)議是一種實踐合同
D.托管協(xié)議是諾成合同
[答] D
19托管協(xié)議在什么時間起生效
托管協(xié)議在( )起生效。
A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日
B.基金成立之日
C.基金募集期滿之日
D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)托管協(xié)議之日
[答] B
20.( )是基金設(shè)立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] A 21.( )是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管*報送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.登記制
[答] B
22.開放式基金在批準(zhǔn)之日起個月內(nèi)凈銷售額少于( )億元時，該基金不得成立。
A.2
B.1
C.
D.4
[答] A
23下列不是基金契約當(dāng)事人的是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B
24.下列不是基金契約的特征的是( )。
A.基金契約是要式契約
B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托
C.基金契約是諾成合同
D.基金契約是實現(xiàn)合同
[答] D
25.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] C
26.( )是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項達(dá)成的一致協(xié)議書。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] D
27.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] A
28.( )不是托管協(xié)議的特征。
A.托管協(xié)議是要式合同
B.托管協(xié)議是派生合同
C.托管協(xié)議是一種實踐合同
D.托管協(xié)議是諾成合同
[答] D
29托管協(xié)議在什么時間起生效
托管協(xié)議在( )起生效。
A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日
B.基金成立之日
C.基金募集期滿之日
D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)托管協(xié)議之日
[答] B
30.( )是基金設(shè)立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] A
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
2.( )是由證券機構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
3.采用( )方式的基金無須請證券機構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
4.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。
A.溢價
B.折價
C.平價
D.以上方式?jīng)]有區(qū)別
[答] C
基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?
7基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度開始后的( )個工作日內(nèi)公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時的資產(chǎn)凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報告
C.臨時公告
D.季度報告
[答] C
10.( )是指證券監(jiān)管*按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)行實質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.登記制
[答] B
11.( )是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管*報送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.登記制
[答] B
12.開放式基金在批準(zhǔn)之日起個月內(nèi)凈銷售額少于( )億元時，該基金不得成立。
A.2
B.1
C.
D.4
[答] A
13下列不是基金契約當(dāng)事人的是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B
14.下列不是基金契約的特征的是( )。
A.基金契約是要式契約
B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托
C.基金契約是諾成合同
D.基金契約是實現(xiàn)合同
[答] D
15.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] C
16.( )是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項達(dá)成的一致協(xié)議書。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] D
17.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] A
18.( )不是托管協(xié)議的特征。
A.托管協(xié)議是要式合同
B.托管協(xié)議是派生合同
C.托管協(xié)議是一種實踐合同
D.托管協(xié)議是諾成合同
[答] D
19托管協(xié)議在什么時間起生效
托管協(xié)議在( )起生效。
A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日
B.基金成立之日
C.基金募集期滿之日
D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)托管協(xié)議之日
[答] B
20.( )是基金設(shè)立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] A 21.( )是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管*報送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.登記制
[答] B
22.開放式基金在批準(zhǔn)之日起個月內(nèi)凈銷售額少于( )億元時，該基金不得成立。
A.2
B.1
C.
D.4
[答] A
23下列不是基金契約當(dāng)事人的是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B
24.下列不是基金契約的特征的是( )。
A.基金契約是要式契約
B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托
C.基金契約是諾成合同
D.基金契約是實現(xiàn)合同
[答] D
25.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] C
26.( )是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項達(dá)成的一致協(xié)議書。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] D
27.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] A
28.( )不是托管協(xié)議的特征。
A.托管協(xié)議是要式合同
B.托管協(xié)議是派生合同
C.托管協(xié)議是一種實踐合同
D.托管協(xié)議是諾成合同
[答] D
29托管協(xié)議在什么時間起生效
托管協(xié)議在( )起生效。
A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日
B.基金成立之日
C.基金募集期滿之日
D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)托管協(xié)議之日
[答] B
30.( )是基金設(shè)立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] A