單項選擇題
1、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（ ?。?。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．1年
2、 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的80％。（ ?。?BR> 3、自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司（ ?。?。
A．代理客戶買賣證券
B．為營利而自己買賣證券
C．為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務
D．可以向客戶出借資金或證券
4、 證券營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業(yè)務操作的合規(guī)性以及結算風險等。（ ?。?BR> 5、 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。（ ?。?BR> 6、 下列哪項不是證券交易過程中應當遵循的基本原則（ ?。?BR> A．公開
B．公平
C．公正
D．高效
7、證券公司經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（ ）萬元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
8、證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、按現(xiàn)行規(guī)定，在一個交易日內的交易價格相對于上一個交易日收市價格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有（ ?。?BR> A．ST股票
B．非ST股票
C．基金類證券
D．未作特別處理的A股
10、 我國證券公司開展代辦股份轉讓服務過程中，下列選項中進人代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉讓的公司有（ ）。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．上海證券交易所退市的公司
D．深圳證券交易所退市的公司
1、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（ ?。?。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．1年
2、 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的80％。（ ?。?BR> 3、自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司（ ?。?。
A．代理客戶買賣證券
B．為營利而自己買賣證券
C．為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務
D．可以向客戶出借資金或證券
4、 證券營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業(yè)務操作的合規(guī)性以及結算風險等。（ ?。?BR> 5、 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。（ ?。?BR> 6、 下列哪項不是證券交易過程中應當遵循的基本原則（ ?。?BR> A．公開
B．公平
C．公正
D．高效
7、證券公司經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（ ）萬元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
8、證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、按現(xiàn)行規(guī)定，在一個交易日內的交易價格相對于上一個交易日收市價格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有（ ?。?BR> A．ST股票
B．非ST股票
C．基金類證券
D．未作特別處理的A股
10、 我國證券公司開展代辦股份轉讓服務過程中，下列選項中進人代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉讓的公司有（ ）。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．上海證券交易所退市的公司
D．深圳證券交易所退市的公司