單項(xiàng)選擇題
1、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)（ ?。?BR> A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
2、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的80％。（ ）
3、自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司（ ?。?。
A．代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券
B．為營(yíng)利而自己買(mǎi)賣(mài)證券
C．為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D．可以向客戶(hù)出借資金或證券
4、 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。（ ?。?BR> 5、 證券公司不得直接或間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。（ ?。?BR> 6、 下列哪項(xiàng)不是證券交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則（ ?。?。
A．公開(kāi)
B．公平
C．公正
D．高效
7、證券公司經(jīng)營(yíng)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
8、證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、按現(xiàn)行規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有（ ?。?。
A．ST股票
B．非ST股票
C．基金類(lèi)證券
D．未作特別處理的A股
10、 我國(guó)證券公司開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過(guò)程中，下列選項(xiàng)中進(jìn)人代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有（ ）。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．上海證券交易所退市的公司
D．深圳證券交易所退市的公司
1、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)（ ?。?BR> A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
2、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的80％。（ ）
3、自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司（ ?。?。
A．代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券
B．為營(yíng)利而自己買(mǎi)賣(mài)證券
C．為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D．可以向客戶(hù)出借資金或證券
4、 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。（ ?。?BR> 5、 證券公司不得直接或間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。（ ?。?BR> 6、 下列哪項(xiàng)不是證券交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則（ ?。?。
A．公開(kāi)
B．公平
C．公正
D．高效
7、證券公司經(jīng)營(yíng)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
8、證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、按現(xiàn)行規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有（ ?。?。
A．ST股票
B．非ST股票
C．基金類(lèi)證券
D．未作特別處理的A股
10、 我國(guó)證券公司開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過(guò)程中，下列選項(xiàng)中進(jìn)人代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有（ ）。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．上海證券交易所退市的公司
D．深圳證券交易所退市的公司