單項(xiàng)選擇題
1、 證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是（ ?。?BR> A．風(fēng)險(xiǎn)揭示書
B．買者自負(fù)承諾函
C．證券交易委托代理協(xié)議書
D．保密協(xié)議
2、 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（ ?。?。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
3、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A．發(fā)行人
B．主承銷商
C．證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司
D．證券交易所
4、 證券投資基金按照其（ ?。梢苑譃榉忾]式基金和開放式基金。
A．申購(gòu)和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易
多項(xiàng)選擇題
5、 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（ ）。
A．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B．操縱市場(chǎng)
C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D．內(nèi)幕交易
6、 從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所位置或者其網(wǎng)站，公開（ ）等信息。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C．客戶開戶和交易流程、出入金流程
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括（ ?。?BR> A．證券余額
B．賬戶注冊(cè)資料
C．證券變更情況
D．資金余額
8、 以委托單為例，委托指令的基本要素包括（ ?。?。
A．買賣方向
B．價(jià)格
C．證券賬號(hào)
D．時(shí)間
9、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（ ?。?quán)利。
A．按規(guī)定分享投資收益
B．根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．承擔(dān)委托投資的損失
D．知情的權(quán)利
10、下列關(guān)于證券交易的特征說法中，正確的有（ ）。
A．證券的流動(dòng)眭、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間沒有必然聯(lián)系
B．證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
C．證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗転橥顿Y者帶來一定收益
D．證券在流動(dòng)中存在因其價(jià)格變化給持有者帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)
1、 證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是（ ?。?BR> A．風(fēng)險(xiǎn)揭示書
B．買者自負(fù)承諾函
C．證券交易委托代理協(xié)議書
D．保密協(xié)議
2、 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（ ?。?。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
3、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A．發(fā)行人
B．主承銷商
C．證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司
D．證券交易所
4、 證券投資基金按照其（ ?。梢苑譃榉忾]式基金和開放式基金。
A．申購(gòu)和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易
多項(xiàng)選擇題
5、 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（ ）。
A．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B．操縱市場(chǎng)
C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D．內(nèi)幕交易
6、 從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所位置或者其網(wǎng)站，公開（ ）等信息。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C．客戶開戶和交易流程、出入金流程
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括（ ?。?BR> A．證券余額
B．賬戶注冊(cè)資料
C．證券變更情況
D．資金余額
8、 以委托單為例，委托指令的基本要素包括（ ?。?。
A．買賣方向
B．價(jià)格
C．證券賬號(hào)
D．時(shí)間
9、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（ ?。?quán)利。
A．按規(guī)定分享投資收益
B．根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．承擔(dān)委托投資的損失
D．知情的權(quán)利
10、下列關(guān)于證券交易的特征說法中，正確的有（ ）。
A．證券的流動(dòng)眭、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間沒有必然聯(lián)系
B．證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
C．證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗転橥顿Y者帶來一定收益
D．證券在流動(dòng)中存在因其價(jià)格變化給持有者帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)