單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶(hù)回訪(fǎng)應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制部門(mén)完成。 （ ?。?BR> 2、 公司收購(gòu)本公司股份后，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起（ ?。﹥?nèi)注銷(xiāo)。
A．10日
B．8日
C．5日
D．3日
3、 公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少（ ）名有從業(yè)資格的人員簽署。
A．1
B．2
C．3
D．5
4、 資產(chǎn)支持證券的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件不包括（ ?。?BR> A．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣
B．具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力
C．具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道
D．最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
5、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所作的任何決定或意見(jiàn)，均不表明其對(duì)發(fā)行人股票的價(jià)值或者投資者的收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。（ ?。?BR> 6、 根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A．證券公司
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．一般企業(yè)
D．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
7、 上市公司在本次發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹥?nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知。
A．1個(gè)工作日
B．2個(gè)工作日
C．3個(gè)工作日
D．5個(gè)工作日
8、 在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露不少于最近3年的簡(jiǎn)要利潤(rùn)表、不少于最近3年末的簡(jiǎn)要資產(chǎn)負(fù)債表、不少于最近1年的簡(jiǎn)要現(xiàn)金流量表。（ ?。?BR> 9、 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可按約定的條件在規(guī)定的轉(zhuǎn)股期內(nèi)隨時(shí)轉(zhuǎn)股，并于轉(zhuǎn)股完成后的首日成為發(fā)行人的股東。（ ）
多項(xiàng)選擇題
10、在新股發(fā)行過(guò)程中，發(fā)行人作為信息披露第一負(fù)責(zé)人，必須始終I各守誠(chéng)實(shí)守信的行為準(zhǔn)則，其基本責(zé)任是為（ ?。┑戎虚g機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料。
A．保薦機(jī)構(gòu)
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
1、 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶(hù)回訪(fǎng)應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制部門(mén)完成。 （ ?。?BR> 2、 公司收購(gòu)本公司股份后，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起（ ?。﹥?nèi)注銷(xiāo)。
A．10日
B．8日
C．5日
D．3日
3、 公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少（ ）名有從業(yè)資格的人員簽署。
A．1
B．2
C．3
D．5
4、 資產(chǎn)支持證券的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件不包括（ ?。?BR> A．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣
B．具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力
C．具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道
D．最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
5、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所作的任何決定或意見(jiàn)，均不表明其對(duì)發(fā)行人股票的價(jià)值或者投資者的收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。（ ?。?BR> 6、 根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A．證券公司
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．一般企業(yè)
D．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
7、 上市公司在本次發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹥?nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知。
A．1個(gè)工作日
B．2個(gè)工作日
C．3個(gè)工作日
D．5個(gè)工作日
8、 在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露不少于最近3年的簡(jiǎn)要利潤(rùn)表、不少于最近3年末的簡(jiǎn)要資產(chǎn)負(fù)債表、不少于最近1年的簡(jiǎn)要現(xiàn)金流量表。（ ?。?BR> 9、 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可按約定的條件在規(guī)定的轉(zhuǎn)股期內(nèi)隨時(shí)轉(zhuǎn)股，并于轉(zhuǎn)股完成后的首日成為發(fā)行人的股東。（ ）
多項(xiàng)選擇題
10、在新股發(fā)行過(guò)程中，發(fā)行人作為信息披露第一負(fù)責(zé)人，必須始終I各守誠(chéng)實(shí)守信的行為準(zhǔn)則，其基本責(zé)任是為（ ?。┑戎虚g機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料。
A．保薦機(jī)構(gòu)
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)