單項(xiàng)選擇題
1、 對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿12個月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段時間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。（ ?。?BR> 2、 投資者在一個上市公司中擁有的權(quán)益，只包括登記在其名下所持有的股份。（ ?。?BR> 3、 債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過（ ?。┤?。
A．90
B．50
C．30
D．20
4、上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。（ ?。?BR> 5、在首次公開發(fā)行股票的初步詢價截止后，主承銷商從申購平臺獲取初步詢價報(bào)價情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價并有效報(bào)價的詢價對象及其管理的配售對象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢價開始前1個交易日（ ?。┣?，按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢價對象所管理的配售對象信息通過申購平臺發(fā)送至登記結(jié)算平臺。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00
6、 次級債務(wù)計(jì)人商業(yè)銀行資本的條件之一為，由次級債務(wù)形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的25％。（ ）
7、 流動比率是流動資產(chǎn)除以流動負(fù)債的比值，它可以反映短期償債能力。（ ?。?BR> 8、 根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立并沒有對發(fā)起人的住所有所限制。（ ?。?BR> 不定項(xiàng)選擇題
9、 向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（ ）。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
判斷題
10、上市公司信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時采用外文文本又發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。（ ?。?
1、 對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿12個月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段時間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。（ ?。?BR> 2、 投資者在一個上市公司中擁有的權(quán)益，只包括登記在其名下所持有的股份。（ ?。?BR> 3、 債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過（ ?。┤?。
A．90
B．50
C．30
D．20
4、上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。（ ?。?BR> 5、在首次公開發(fā)行股票的初步詢價截止后，主承銷商從申購平臺獲取初步詢價報(bào)價情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價并有效報(bào)價的詢價對象及其管理的配售對象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢價開始前1個交易日（ ?。┣?，按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢價對象所管理的配售對象信息通過申購平臺發(fā)送至登記結(jié)算平臺。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00
6、 次級債務(wù)計(jì)人商業(yè)銀行資本的條件之一為，由次級債務(wù)形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的25％。（ ）
7、 流動比率是流動資產(chǎn)除以流動負(fù)債的比值，它可以反映短期償債能力。（ ?。?BR> 8、 根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立并沒有對發(fā)起人的住所有所限制。（ ?。?BR> 不定項(xiàng)選擇題
9、 向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（ ）。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
判斷題
10、上市公司信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時采用外文文本又發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。（ ?。?