單項選擇題
1、可轉(zhuǎn)換債券具有（ ?。┑碾p重特性。
A．股權(quán)和期權(quán)
B．債權(quán)和期權(quán)
C．債權(quán)和權(quán)證
D．債權(quán)和股權(quán)
2、 上海證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。（ ?。?BR> 3、 進行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價或合理范圍內(nèi)與對手方達成交易。（ ?。?BR> 4、 證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾。（ ?。?BR> 5、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素中，（ ?。┦侵敢绹曳伞⒎ㄒ?guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
A．經(jīng)紀商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
6、 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任何一種證券。（ ）
7、標的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．在交易所上市交易滿2個月
B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元
C．股東人數(shù)不少于1000人
D．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20％
8、 下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標的的是（ ?。?。
A．房屋
B．土地
C．古董
D．證券投資基金份額
9、 下列帶來證券交易風(fēng)險的原因中，屬于主觀原因的是（ ?。?。
A．美國“9·11”事件
B．某些上市公司倒閉
C．自然災(zāi)害
D．證券經(jīng)紀商違法操作
多項選擇題
10、納入結(jié)算參與人最低結(jié)算備付金限額計算的交易品種包括（ ?。?BR> A．A股
B．現(xiàn)券交易
C．權(quán)證
D．基金
1、可轉(zhuǎn)換債券具有（ ?。┑碾p重特性。
A．股權(quán)和期權(quán)
B．債權(quán)和期權(quán)
C．債權(quán)和權(quán)證
D．債權(quán)和股權(quán)
2、 上海證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。（ ?。?BR> 3、 進行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價或合理范圍內(nèi)與對手方達成交易。（ ?。?BR> 4、 證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾。（ ?。?BR> 5、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素中，（ ?。┦侵敢绹曳伞⒎ㄒ?guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
A．經(jīng)紀商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
6、 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任何一種證券。（ ）
7、標的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．在交易所上市交易滿2個月
B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元
C．股東人數(shù)不少于1000人
D．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20％
8、 下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標的的是（ ?。?。
A．房屋
B．土地
C．古董
D．證券投資基金份額
9、 下列帶來證券交易風(fēng)險的原因中，屬于主觀原因的是（ ?。?。
A．美國“9·11”事件
B．某些上市公司倒閉
C．自然災(zāi)害
D．證券經(jīng)紀商違法操作
多項選擇題
10、納入結(jié)算參與人最低結(jié)算備付金限額計算的交易品種包括（ ?。?BR> A．A股
B．現(xiàn)券交易
C．權(quán)證
D．基金