單項(xiàng)選擇題
1、 已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣。（ ）
2、 （ ?。┦强赊D(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。
A．轉(zhuǎn)換價(jià)值
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格
C．行權(quán)價(jià)格
D．票面價(jià)值
3、目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣（ ?。┰?。
A．5000萬
B．1億
C．3億
D．5億
4、 公開發(fā)行證券并在主板上市，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑（ ?。┮陨希袊C監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A．10％
B．20％
C．30％
D．50％
5、 （ ?。l(fā)行人應(yīng)結(jié)合其在新模式下的經(jīng)營管理能力、技術(shù)準(zhǔn)備情況、產(chǎn)品市場開拓情況等，對項(xiàng)目的可行性進(jìn)行分析。
A．募集資金用于擴(kuò)大現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)能的
B．募集資金投入導(dǎo)致發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營模式發(fā)生變化的
C．募集資金用于新產(chǎn)品開發(fā)生產(chǎn)的
D．募集資金將大規(guī)模增加資產(chǎn)投資或研發(fā)支出的
6、 （ ）應(yīng)對招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。
A．保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)
B．發(fā)行人律師
C．承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．中國證監(jiān)會(huì)
7、 上市公司現(xiàn)金流量凈增加額為負(fù)，且經(jīng)營性活動(dòng)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù)，可能出現(xiàn)支付困難時(shí)，主承銷商應(yīng)予重點(diǎn)關(guān)注。（ ?。?BR> 8、 交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍，或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形下，不可認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 盈利能力分析一般應(yīng)包括（ ?。?。
A．最近3年及一期營業(yè)收入的構(gòu)成及比例
B．最近3年及一期利潤的主要來源、可能影響發(fā)行人盈利能力連續(xù)性和穩(wěn)定性的主要隱私
C．發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格
D．最近3年及一期公司綜合毛利率、分行業(yè)毛利率的數(shù)據(jù)及變動(dòng)情況
10、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價(jià)格公允性的關(guān)注點(diǎn)包括（ ?。?。
A．評(píng)估報(bào)告與盈利預(yù)測報(bào)告間是否存在重大矛盾
B．評(píng)估基準(zhǔn)日選擇是否合理
C．評(píng)估方法選擇是否得當(dāng)
D．上市公司是否提供標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告和技術(shù)說明
1、 已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣。（ ）
2、 （ ?。┦强赊D(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。
A．轉(zhuǎn)換價(jià)值
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格
C．行權(quán)價(jià)格
D．票面價(jià)值
3、目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣（ ?。┰?。
A．5000萬
B．1億
C．3億
D．5億
4、 公開發(fā)行證券并在主板上市，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑（ ?。┮陨希袊C監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A．10％
B．20％
C．30％
D．50％
5、 （ ?。l(fā)行人應(yīng)結(jié)合其在新模式下的經(jīng)營管理能力、技術(shù)準(zhǔn)備情況、產(chǎn)品市場開拓情況等，對項(xiàng)目的可行性進(jìn)行分析。
A．募集資金用于擴(kuò)大現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)能的
B．募集資金投入導(dǎo)致發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營模式發(fā)生變化的
C．募集資金用于新產(chǎn)品開發(fā)生產(chǎn)的
D．募集資金將大規(guī)模增加資產(chǎn)投資或研發(fā)支出的
6、 （ ）應(yīng)對招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。
A．保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)
B．發(fā)行人律師
C．承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．中國證監(jiān)會(huì)
7、 上市公司現(xiàn)金流量凈增加額為負(fù)，且經(jīng)營性活動(dòng)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù)，可能出現(xiàn)支付困難時(shí)，主承銷商應(yīng)予重點(diǎn)關(guān)注。（ ?。?BR> 8、 交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍，或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形下，不可認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 盈利能力分析一般應(yīng)包括（ ?。?。
A．最近3年及一期營業(yè)收入的構(gòu)成及比例
B．最近3年及一期利潤的主要來源、可能影響發(fā)行人盈利能力連續(xù)性和穩(wěn)定性的主要隱私
C．發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格
D．最近3年及一期公司綜合毛利率、分行業(yè)毛利率的數(shù)據(jù)及變動(dòng)情況
10、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價(jià)格公允性的關(guān)注點(diǎn)包括（ ?。?。
A．評(píng)估報(bào)告與盈利預(yù)測報(bào)告間是否存在重大矛盾
B．評(píng)估基準(zhǔn)日選擇是否合理
C．評(píng)估方法選擇是否得當(dāng)
D．上市公司是否提供標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告和技術(shù)說明