單項選擇題
1、 中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的（ ?。?。
A．運作獨立
B．監(jiān)督獨立
C．代碼獨立
D．指數(shù)獨立
2、 記名股票的特點不包括（ ?。?BR> A．安全性較差
B．可以一次或分次繳納出資
C．股東權(quán)利歸屬于記名股東
D．轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
3、 證券從業(yè)人員對于在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務(wù)，不得向任何機關(guān)單位或者個人泄露。（ ?。?BR> 4、 下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法錯誤的是（ ?。?。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控
D．可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
5、 基金份額持有人大會由基金托管人召集；基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金管理人召集。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 在ADR的發(fā)行交易過程中，托管銀行可以（ ?。?。
A．負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
B．根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息
C．發(fā)行ADR
D．向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌鲂畔?BR> 7、以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的是（ ?。?BR> A．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶資產(chǎn)必須托管
B．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對多的投資管理服務(wù)
C．專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多
D．為單一客戶提供的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在簽訂合同時，應(yīng)當(dāng)在管理合同中約定具體投資方向
8、公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．公司債券的期限為1年以上
B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
C．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D．公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
9、關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是（ ?。?。
A．紅籌股不屬于外資股
B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票
C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
D．紅籌股屬于境外上市外資股
10、影響股票市場價格的因素主要包括（ ?。?。
A．公司經(jīng)營狀況
B．政治因素
C．宏觀經(jīng)濟因素
D．心理因素
1、 中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的（ ?。?。
A．運作獨立
B．監(jiān)督獨立
C．代碼獨立
D．指數(shù)獨立
2、 記名股票的特點不包括（ ?。?BR> A．安全性較差
B．可以一次或分次繳納出資
C．股東權(quán)利歸屬于記名股東
D．轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
3、 證券從業(yè)人員對于在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務(wù)，不得向任何機關(guān)單位或者個人泄露。（ ?。?BR> 4、 下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法錯誤的是（ ?。?。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控
D．可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
5、 基金份額持有人大會由基金托管人召集；基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金管理人召集。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 在ADR的發(fā)行交易過程中，托管銀行可以（ ?。?。
A．負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
B．根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息
C．發(fā)行ADR
D．向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌鲂畔?BR> 7、以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的是（ ?。?BR> A．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶資產(chǎn)必須托管
B．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對多的投資管理服務(wù)
C．專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多
D．為單一客戶提供的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在簽訂合同時，應(yīng)當(dāng)在管理合同中約定具體投資方向
8、公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．公司債券的期限為1年以上
B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
C．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D．公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
9、關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是（ ?。?。
A．紅籌股不屬于外資股
B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票
C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
D．紅籌股屬于境外上市外資股
10、影響股票市場價格的因素主要包括（ ?。?。
A．公司經(jīng)營狀況
B．政治因素
C．宏觀經(jīng)濟因素
D．心理因素