單項(xiàng)選擇題
1、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近（ ）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．1
B．2
C．3
D．4
2、 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買人證券后，可以在任一家證券營業(yè)部賣出該證券。（ ）
3、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ）。
A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
4、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第（ ）天，對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、從2002年5月1日開始，A股、B股及證券投資基金的交易傭金實(shí)行（ ?。┲贫?。
A．浮動(dòng)傭金
B．固定傭金
C．最低下限向上浮動(dòng)
D．上限向下浮動(dòng)
6、 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。（ ?。?BR> 7、 自營業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策或操作失誤、管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失。（ ?。?BR> 8、 在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥?bào)原則。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先
D．會(huì)員優(yōu)先
9、 投資者在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，但不計(jì)利息。（ ）
多項(xiàng)選擇題
10、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（ ?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
1、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近（ ）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．1
B．2
C．3
D．4
2、 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買人證券后，可以在任一家證券營業(yè)部賣出該證券。（ ）
3、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ）。
A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
4、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第（ ）天，對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、從2002年5月1日開始，A股、B股及證券投資基金的交易傭金實(shí)行（ ?。┲贫?。
A．浮動(dòng)傭金
B．固定傭金
C．最低下限向上浮動(dòng)
D．上限向下浮動(dòng)
6、 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。（ ?。?BR> 7、 自營業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策或操作失誤、管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失。（ ?。?BR> 8、 在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥?bào)原則。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先
D．會(huì)員優(yōu)先
9、 投資者在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，但不計(jì)利息。（ ）
多項(xiàng)選擇題
10、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（ ?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息