單項選擇題
1、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，必須滿足最近（ ?。┠旮黜楋L險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。
A．1
B．2
C．3
D．4
2、 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買人證券后，可以在任一家證券營業(yè)部賣出該證券。（ ）
3、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ）。
A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
4、 新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第（ ?。┨?，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、從2002年5月1日開始，A股、B股及證券投資基金的交易傭金實行（ ?。┲贫?。
A．浮動傭金
B．固定傭金
C．最低下限向上浮動
D．上限向下浮動
6、 證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明報酬支付及相關費用的分擔方式。（ ?。?BR> 7、 自營業(yè)務的市場風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中，由于投資決策或操作失誤、管理不善或內控不嚴而使自營業(yè)務受到損失。（ ）
8、 在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了（ ?。┑纳陥笤瓌t。
A．時間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．價格優(yōu)先
D．會員優(yōu)先
9、 投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計利息。（ ?。?BR> 多項選擇題
10、 證券經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為包括（ ?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務之便利用或泄露內幕信息
1、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，必須滿足最近（ ?。┠旮黜楋L險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。
A．1
B．2
C．3
D．4
2、 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買人證券后，可以在任一家證券營業(yè)部賣出該證券。（ ）
3、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ）。
A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
4、 新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第（ ?。┨?，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、從2002年5月1日開始，A股、B股及證券投資基金的交易傭金實行（ ?。┲贫?。
A．浮動傭金
B．固定傭金
C．最低下限向上浮動
D．上限向下浮動
6、 證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明報酬支付及相關費用的分擔方式。（ ?。?BR> 7、 自營業(yè)務的市場風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中，由于投資決策或操作失誤、管理不善或內控不嚴而使自營業(yè)務受到損失。（ ）
8、 在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了（ ?。┑纳陥笤瓌t。
A．時間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．價格優(yōu)先
D．會員優(yōu)先
9、 投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計利息。（ ?。?BR> 多項選擇題
10、 證券經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為包括（ ?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務之便利用或泄露內幕信息