單項(xiàng)選擇題
1、 我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是（ ?。?。
A．注冊(cè)制
B．核準(zhǔn)制
C．通道制
D．審批制
2、 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。（ ）
3、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B．經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
4、 一般來(lái)說(shuō)，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。（ ）
5、 公司債券是上市公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。（ ?。?BR> 6、 根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（ ?。┖陀嘘P(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．國(guó)家發(fā)改委
C．國(guó)務(wù)院
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
7、 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以選擇（ ）。
A．行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票
B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
C．不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效
D．保留此權(quán)利，到下次認(rèn)股時(shí)行使
8、證券投資基金是一種（ ）的證券投資方式。
A．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B．積少成多的整體組合
C．間接
D．專(zhuān)家理財(cái)
9、 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)包括（ ）。
A．可作為避險(xiǎn)套利的工具
B．費(fèi)用低廉
C．風(fēng)險(xiǎn)較小
D．風(fēng)險(xiǎn)較高
10、按證券發(fā)行主體分類(lèi)，證券可分為（ ?。?BR> A．公司證券
B．金融證券
C．政府證券
D．私募證券
1、 我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是（ ?。?。
A．注冊(cè)制
B．核準(zhǔn)制
C．通道制
D．審批制
2、 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。（ ）
3、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B．經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
4、 一般來(lái)說(shuō)，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。（ ）
5、 公司債券是上市公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。（ ?。?BR> 6、 根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（ ?。┖陀嘘P(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．國(guó)家發(fā)改委
C．國(guó)務(wù)院
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
7、 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以選擇（ ）。
A．行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票
B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
C．不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效
D．保留此權(quán)利，到下次認(rèn)股時(shí)行使
8、證券投資基金是一種（ ）的證券投資方式。
A．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B．積少成多的整體組合
C．間接
D．專(zhuān)家理財(cái)
9、 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)包括（ ）。
A．可作為避險(xiǎn)套利的工具
B．費(fèi)用低廉
C．風(fēng)險(xiǎn)較小
D．風(fēng)險(xiǎn)較高
10、按證券發(fā)行主體分類(lèi)，證券可分為（ ?。?BR> A．公司證券
B．金融證券
C．政府證券
D．私募證券