單項選擇題
1、 發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)問不得有同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。（ ）
2、 上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以（ ）為準(zhǔn)。
A．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
B．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C．成交金額
D．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積
3、 國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，凈資產(chǎn)不少于（ ?。﹥|元人民幣，過去1年稅后利潤不少于（ ?。┤f元人民幣。
A．5，5000
B．4，6000
C．3，500
D．2，600
4、 若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過300人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。（ ）
5、 2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。（ ）
6、可交換公司債券的期限為（ ）年。
A．1～5
B．1～6
C．2～5
D．2～6
7、 （ ）不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。
A．償還方法
B．公司章程
C．申請轉(zhuǎn)股的程序
D．贖回條款及回售條款
8、 證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）不是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
A．正常性
B．合規(guī)性
C．安全性
D．及時性
9、 首次申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則公眾人士持有股份的市值不得少于（ ?。┤f港元；如申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則公眾人士持有股份的市值不得少于（ ?。﹥|港元。
A．20001
B．30001
C．20001．5
D．30001．5
多項選擇題
10、 上市公司申請發(fā)行新股，募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合（ ?。┮?guī)定。
A．募集資金數(shù)額不超過項目需要量
B．募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求
C．投入的項目不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭
D．建立募集資金專項存儲制度
1、 發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)問不得有同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。（ ）
2、 上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以（ ）為準(zhǔn)。
A．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
B．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C．成交金額
D．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積
3、 國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，凈資產(chǎn)不少于（ ?。﹥|元人民幣，過去1年稅后利潤不少于（ ?。┤f元人民幣。
A．5，5000
B．4，6000
C．3，500
D．2，600
4、 若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過300人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。（ ）
5、 2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。（ ）
6、可交換公司債券的期限為（ ）年。
A．1～5
B．1～6
C．2～5
D．2～6
7、 （ ）不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。
A．償還方法
B．公司章程
C．申請轉(zhuǎn)股的程序
D．贖回條款及回售條款
8、 證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）不是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
A．正常性
B．合規(guī)性
C．安全性
D．及時性
9、 首次申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則公眾人士持有股份的市值不得少于（ ?。┤f港元；如申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則公眾人士持有股份的市值不得少于（ ?。﹥|港元。
A．20001
B．30001
C．20001．5
D．30001．5
多項選擇題
10、 上市公司申請發(fā)行新股，募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合（ ?。┮?guī)定。
A．募集資金數(shù)額不超過項目需要量
B．募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求
C．投入的項目不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭
D．建立募集資金專項存儲制度