單項(xiàng)選擇題
1、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┎皇切鹿删W(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連續(xù)性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
2、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括（ ）。
A．客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B．客戶投資偏好
C．客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)
D．客戶婚姻狀況
3、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（ ?。?，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．15個(gè)工作日內(nèi)
B．20個(gè)工作日內(nèi)
C．10個(gè)工作日內(nèi)
D．5個(gè)工作日內(nèi)
4、 下列不屬于委托證券買賣中委托人的義務(wù)的是（ ?。?。
A．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
B．履行交割清算義務(wù)
C．按要求填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審查
D．按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因
5、 證券交易所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)董事會(huì)審定。（ ）
6、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。（ ）
7、 下列定義中，符合證券交易清算的是（ ?。?BR> A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為
B．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
8、 大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有（ ）權(quán)利。
A．參加會(huì)員大會(huì)
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．派遣合格代表人場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
10、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利包括（ ）。
A．有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B．有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的委托指令進(jìn)行修改
C．有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
D．對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償
1、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┎皇切鹿删W(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連續(xù)性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
2、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括（ ）。
A．客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B．客戶投資偏好
C．客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)
D．客戶婚姻狀況
3、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（ ?。?，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．15個(gè)工作日內(nèi)
B．20個(gè)工作日內(nèi)
C．10個(gè)工作日內(nèi)
D．5個(gè)工作日內(nèi)
4、 下列不屬于委托證券買賣中委托人的義務(wù)的是（ ?。?。
A．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
B．履行交割清算義務(wù)
C．按要求填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審查
D．按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因
5、 證券交易所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)董事會(huì)審定。（ ）
6、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。（ ）
7、 下列定義中，符合證券交易清算的是（ ?。?BR> A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為
B．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
8、 大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有（ ）權(quán)利。
A．參加會(huì)員大會(huì)
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．派遣合格代表人場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
10、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利包括（ ）。
A．有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B．有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的委托指令進(jìn)行修改
C．有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
D．對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償