單項(xiàng)選擇題
1、在首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)截止后，主承銷商從申購平臺(tái)獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價(jià)并有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象及其管理的配售對(duì)象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前1個(gè)交易日（ ?。┣?，按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢價(jià)對(duì)象所管理的配售對(duì)象信息通過申購平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00
2、 各國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身隋況，決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。（ ）
3、 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)募集人在無法按時(shí)支付利息或補(bǔ)償還本金時(shí)，債權(quán)人可以向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。（ ?。?BR> 4、 下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％
B．任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元
C．中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，注冊(cè)，發(fā)行
D．只能在銀行間市場發(fā)行
5、 申請(qǐng)股票在交易所上市，總股本不超過4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的25％以上。（ ?。?BR> 6、 初步詢價(jià)只能有，而且不能修改。（ ?。?BR> 7、 公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的（ ）。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
多項(xiàng)選擇題
8、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括（ ?。?。
A．保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件
B．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
C．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向證券交易所申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論
D．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
9、 泛歐金融監(jiān)管體系將從宏觀和微觀兩方面人手，通過在歐盟層面上新設(shè)四大監(jiān)管機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)整個(gè)歐盟金融市場尤其是對(duì)跨國金融巨頭的監(jiān)管，更好地監(jiān)測(cè)和防范金融風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)掐滅金融危機(jī)的“苗頭”。從微觀方面來看，歐盟將新設(shè)三個(gè)監(jiān)管局，分別負(fù)責(zé)對(duì)（ ?。?shí)施監(jiān)管。
A．證券業(yè)
B．銀行業(yè)
C．保險(xiǎn)業(yè)
D．金融市場交易活動(dòng)
10、 保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，具體包括（ ）。
A．系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場知識(shí)培訓(xùn)
B．發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等相關(guān)法律、法規(guī)
C．信息披露和履行等方面的責(zé)任和義務(wù)
D．對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有10％以上股份的股東和實(shí)際控制人進(jìn)行輔導(dǎo)
1、在首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)截止后，主承銷商從申購平臺(tái)獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價(jià)并有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象及其管理的配售對(duì)象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前1個(gè)交易日（ ?。┣?，按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢價(jià)對(duì)象所管理的配售對(duì)象信息通過申購平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00
2、 各國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身隋況，決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。（ ）
3、 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)募集人在無法按時(shí)支付利息或補(bǔ)償還本金時(shí)，債權(quán)人可以向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。（ ?。?BR> 4、 下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％
B．任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元
C．中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，注冊(cè)，發(fā)行
D．只能在銀行間市場發(fā)行
5、 申請(qǐng)股票在交易所上市，總股本不超過4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的25％以上。（ ?。?BR> 6、 初步詢價(jià)只能有，而且不能修改。（ ?。?BR> 7、 公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的（ ）。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
多項(xiàng)選擇題
8、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括（ ?。?。
A．保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件
B．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
C．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向證券交易所申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論
D．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
9、 泛歐金融監(jiān)管體系將從宏觀和微觀兩方面人手，通過在歐盟層面上新設(shè)四大監(jiān)管機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)整個(gè)歐盟金融市場尤其是對(duì)跨國金融巨頭的監(jiān)管，更好地監(jiān)測(cè)和防范金融風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)掐滅金融危機(jī)的“苗頭”。從微觀方面來看，歐盟將新設(shè)三個(gè)監(jiān)管局，分別負(fù)責(zé)對(duì)（ ?。?shí)施監(jiān)管。
A．證券業(yè)
B．銀行業(yè)
C．保險(xiǎn)業(yè)
D．金融市場交易活動(dòng)
10、 保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，具體包括（ ）。
A．系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場知識(shí)培訓(xùn)
B．發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等相關(guān)法律、法規(guī)
C．信息披露和履行等方面的責(zé)任和義務(wù)
D．對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有10％以上股份的股東和實(shí)際控制人進(jìn)行輔導(dǎo)