單項選擇題
1、證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。（ ?。?BR> 2、 證券投資基金是通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人管理和運用資金的一種直接投資方式。（ ）
3、 基金指數(shù)的計算方法、修正方法與股票指數(shù)大致相同，只是基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個股份指數(shù)的編制范圍。（ ?。?BR> 4、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件之一是（ ?。?BR> A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．公司解散清算
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
5、美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括（ ?。?。
A．金融分業(yè)經(jīng)營
B．國際金融合作的加強
C．金融機構(gòu)的去杠桿化
D．金融監(jiān)管的改革
6、 通常，基金托管人與（ ）簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報酬。
A．基金持有人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金銷售機構(gòu)
多項選擇題
7、 20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是（ ）。
A．公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位
B．仍處于萌芽階段
C．股份公司數(shù)量劇增
D．有價證券發(fā)行總額劇增
8、非流通國債（ ?。?BR> A．自由認購
B．不能自由轉(zhuǎn)讓
C．不記名
D．記名
9、 國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展（ ）活動。
A．經(jīng)營方式創(chuàng)新
B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新
C．組織創(chuàng)新
D．激勵約束機制創(chuàng)新
10、 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別是（ ）。
A．交易場所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．遠期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同
1、證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。（ ?。?BR> 2、 證券投資基金是通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人管理和運用資金的一種直接投資方式。（ ）
3、 基金指數(shù)的計算方法、修正方法與股票指數(shù)大致相同，只是基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個股份指數(shù)的編制范圍。（ ?。?BR> 4、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件之一是（ ?。?BR> A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．公司解散清算
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
5、美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括（ ?。?。
A．金融分業(yè)經(jīng)營
B．國際金融合作的加強
C．金融機構(gòu)的去杠桿化
D．金融監(jiān)管的改革
6、 通常，基金托管人與（ ）簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報酬。
A．基金持有人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金銷售機構(gòu)
多項選擇題
7、 20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是（ ）。
A．公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位
B．仍處于萌芽階段
C．股份公司數(shù)量劇增
D．有價證券發(fā)行總額劇增
8、非流通國債（ ?。?BR> A．自由認購
B．不能自由轉(zhuǎn)讓
C．不記名
D．記名
9、 國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展（ ）活動。
A．經(jīng)營方式創(chuàng)新
B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新
C．組織創(chuàng)新
D．激勵約束機制創(chuàng)新
10、 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別是（ ）。
A．交易場所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．遠期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同