單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報(bào)認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。（ ?。?BR> 2、清算與交割、交收的關(guān)系是（ ?。?BR> A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
D．清算與交割、交收同步
3、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按（ ）確定。
A．前日基金份額凈值
B．1元
C．當(dāng)日基金份額凈值
D．當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格
4、 證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。（ ?。?BR> 5、 “共同對(duì)手方”是指在證券交易中既買人證券、又賣出證券的同一個(gè)交易者。（ ）
6、 托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為（ ）。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B．證券公司一托管銀行一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C．證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D．證券公司名稱
7、 投資者存入的資金、證券交易后的資金交收及資金余額等情況，反映在投資者的證券交易結(jié)算資金賬戶中。（ ?。?BR> 8、 只有以國債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為“債券交易”。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券股票，必須滿足在過去三個(gè)月沒有出現(xiàn)下列情形之一（ ?。?。
A．波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上
B．日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元
C．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過3%
D．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5%
10、 非上市證券自營買賣的主要實(shí)現(xiàn)方式包括（ ?。?。
A．柜臺(tái)自營買賣
B．銀行間市場(chǎng)
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D．股票代銷
1、 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報(bào)認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。（ ?。?BR> 2、清算與交割、交收的關(guān)系是（ ?。?BR> A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
D．清算與交割、交收同步
3、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按（ ）確定。
A．前日基金份額凈值
B．1元
C．當(dāng)日基金份額凈值
D．當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格
4、 證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。（ ?。?BR> 5、 “共同對(duì)手方”是指在證券交易中既買人證券、又賣出證券的同一個(gè)交易者。（ ）
6、 托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為（ ）。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B．證券公司一托管銀行一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C．證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D．證券公司名稱
7、 投資者存入的資金、證券交易后的資金交收及資金余額等情況，反映在投資者的證券交易結(jié)算資金賬戶中。（ ?。?BR> 8、 只有以國債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為“債券交易”。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券股票，必須滿足在過去三個(gè)月沒有出現(xiàn)下列情形之一（ ?。?。
A．波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上
B．日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元
C．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過3%
D．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5%
10、 非上市證券自營買賣的主要實(shí)現(xiàn)方式包括（ ?。?。
A．柜臺(tái)自營買賣
B．銀行間市場(chǎng)
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D．股票代銷