歷年真題精選第9章 證券投資咨詢業(yè)務(wù)與證券分析師、證券投資顧問
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1．2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個(gè)規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范（ ?。I(yè)務(wù)。
A．投資咨詢
B．財(cái)務(wù)顧問
C．投資顧問
D．企業(yè)融資
2．證券分析師可以行使（ ?。┑穆毮?。
A．發(fā)布證券研究報(bào)告
B．受托人
C．保薦人
D．證券投資顧問
3．我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ?。?BR> A．獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
B．謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠信、公正公平
C．公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
D．獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
4．關(guān)于證券期貨投資咨詢?nèi)藛T，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．不得篡改有關(guān)信息和資料
B．公開發(fā)表的關(guān)于證券分析的文章中可以采用筆名
C．向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱和聯(lián)系人姓名
D．引用信息應(yīng)當(dāng)注明出處
5．中國證券分析師行業(yè)自律組織是（ ）。
A．中國證監(jiān)會債券分析師專業(yè)委員會
B．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會
C．中國證監(jiān)會證券分析師委員會
D．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
6．亞洲證券分析師聯(lián)合會的注冊地在（ ?。?。
A．韓國
B．日本
C．中國香港
D．澳大利亞
7．國際注冊投資分析師協(xié)會(簡稱“ACIIA”)于（ ?。┠暾匠闪ⅰ?BR> A．1999
B．1995
C.2000
D.1997
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1．根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，并同時(shí)從事（ ）等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告靜默期制度。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．投資顧問咨詢
C．上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問
D．證券承銷與保薦
2．證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括（ ?。?BR> A．發(fā)布證券研究報(bào)告
B．委托理財(cái)
C．銷售基金
D．證券投資顧問
3．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（ ?。?。
A．身份
B．證券投資經(jīng)驗(yàn)
C．投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好
D．財(cái)產(chǎn)與收入狀況
4．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會承擔(dān)的任務(wù)有（ ）。
A．制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約
B．定期對證券分析師進(jìn)行考評
C．制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范
D．制定證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
5．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會的成立，有利于（ ）。
A．證券分析師的再教育
B．證券分析師與境外同行交流
C．提升證券分析師的專業(yè)能力
D．保障投資者獲得穩(wěn)定收益
三、判斷題(正確的用A表示．錯(cuò)誤的用B表示)
1．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)具有相同的要素和功能。（ ?。?BR> 2．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與證券公司合作，為證券公司的客戶提供有針對性的咨詢顧問服務(wù)，可以直接從客戶收取服務(wù)報(bào)酬。（ ）
3．證券公司為客戶提供服務(wù)收取的費(fèi)用需要合理區(qū)分客戶支付的研究服務(wù)報(bào)酬和交易通道費(fèi)用。（ ）
4．證券分析師在進(jìn)行投資預(yù)測時(shí)可以向投資人或委托單位作出投資收益保證。（ ?。?BR> 5．依據(jù)《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，獨(dú)立誠信原則是指，證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨(dú)立做出判斷和評論，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議。（ ?。?BR> 6．世界各國證券投資分析師自律性組織通常會為會員進(jìn)行資格認(rèn)證，資格認(rèn)證必須通過專門的考試確認(rèn)。（ ?。?BR> 7．亞洲證券分析師聯(lián)合會是亞太地區(qū)官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織。（ ）
歷年真題答案及解析
一、單選題
1．【答案】A
【解析】2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。兩個(gè)規(guī)定是適應(yīng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的探索實(shí)踐，針對兩類基本業(yè)務(wù)形式確立的制度規(guī)范。同時(shí)，中國證券業(yè)協(xié)會配套發(fā)布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》、《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》兩項(xiàng)自律性文件。
2．【答案】A
【解析】我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。證券分析師可以行使發(fā)布證券研究報(bào)告的權(quán)利。
3．【答案】A
【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》的規(guī)定，證券分析師執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。
4．【答案】B
【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
5．【答案】D
【解析】我國的證券分析師行業(yè)自律組織是：中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于2000年7月5日在北京成立。
6．【答案】D
【解析】亞洲證券與投資聯(lián)合會(ASIF)由亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)更名而來，其注冊地在澳大利亞，秘書處設(shè)在日本東京，決策機(jī)構(gòu)是會員大會。
7．【答案】C
【解析】國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)由歐洲金融分析師協(xié)會(EFFAS)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)和巴西投資分析師協(xié)會(APIMEC)經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立，注冊地在英國。
二、多選題
1．【答案】CD
【解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》借鑒國際慣例，確立了靜默期制度要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制，并通過公司網(wǎng)站等途徑向客戶披露靜默期安排。
2．【答案】AD
【解析】2010年10月12日，中國證監(jiān)會同時(shí)頒布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類基本形式。
3．【答案】ABCD
【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
4．【答案】ACD
【解析】中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。
5．【答案】ABC
【解析】中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會的成立，有利于證券分析師的繼續(xù)教育，促進(jìn)證券分析的深入，評價(jià)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券分析師的業(yè)績，開展會員之間以及與境外同行的業(yè)務(wù)交流，從而促進(jìn)證券分析師業(yè)務(wù)能力的提高，為證券分析師職業(yè)的專家化提供組織保障。
三、判斷題
1．【答案】B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)具有不同的要素和功能。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是：市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括：①接受開戶；②接收下單；③傳遞交易；④驗(yàn)資驗(yàn)股；⑤參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。
2．【答案】A
【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)探索投資顧問業(yè)務(wù)主要模式包括：①與客戶簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議，按照協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)；②與證券公司(證券營業(yè)部)合作，為證券公司的客戶提供有針對性的咨詢顧問服務(wù)，直接從客戶收取服務(wù)報(bào)酬或者從證券公司取得服務(wù)收入。
3．【答案】A
【解析】從境外證券市場的情況看，研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。如國際投資銀行對機(jī)構(gòu)客戶的服務(wù)主要采取“研究報(bào)告+機(jī)構(gòu)客戶銷售+交易通道”的模式?？梢苑奖愕貫榭蛻籼峁┚C合的一站式服務(wù)，但需要合理區(qū)分客戶支付的研究服務(wù)報(bào)酬和交易通道服務(wù)報(bào)酬，使客戶明白消費(fèi)并明確責(zé)任，規(guī)范行為，保護(hù)投資者權(quán)益。
4．【答案】B
【解析】2005年修訂的《證券法》作了更加明確的表述，其中第171條規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；③買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
5．【答案】B
【解析】證券分析師應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽(yù)；在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場指的是證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守的獨(dú)立誠信原則。
6．【答案】B
【解析】為會員進(jìn)行資格認(rèn)證。這種資格認(rèn)證主要通過考試這種形式進(jìn)行；也有不必通過考試認(rèn)證的，但一般會在資格的稱謂上加以區(qū)分。
7．【答案】B
【解析】亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)是亞太地區(qū)非官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織，由澳大利亞、中國香港、日本及韓國的證券分析師協(xié)會發(fā)起，其注冊地在澳大利亞，秘書處在日本東京。
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1．2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個(gè)規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范（ ?。I(yè)務(wù)。
A．投資咨詢
B．財(cái)務(wù)顧問
C．投資顧問
D．企業(yè)融資
2．證券分析師可以行使（ ?。┑穆毮?。
A．發(fā)布證券研究報(bào)告
B．受托人
C．保薦人
D．證券投資顧問
3．我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ?。?BR> A．獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
B．謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠信、公正公平
C．公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
D．獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
4．關(guān)于證券期貨投資咨詢?nèi)藛T，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．不得篡改有關(guān)信息和資料
B．公開發(fā)表的關(guān)于證券分析的文章中可以采用筆名
C．向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱和聯(lián)系人姓名
D．引用信息應(yīng)當(dāng)注明出處
5．中國證券分析師行業(yè)自律組織是（ ）。
A．中國證監(jiān)會債券分析師專業(yè)委員會
B．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會
C．中國證監(jiān)會證券分析師委員會
D．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
6．亞洲證券分析師聯(lián)合會的注冊地在（ ?。?。
A．韓國
B．日本
C．中國香港
D．澳大利亞
7．國際注冊投資分析師協(xié)會(簡稱“ACIIA”)于（ ?。┠暾匠闪ⅰ?BR> A．1999
B．1995
C.2000
D.1997
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1．根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，并同時(shí)從事（ ）等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告靜默期制度。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．投資顧問咨詢
C．上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問
D．證券承銷與保薦
2．證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括（ ?。?BR> A．發(fā)布證券研究報(bào)告
B．委托理財(cái)
C．銷售基金
D．證券投資顧問
3．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（ ?。?。
A．身份
B．證券投資經(jīng)驗(yàn)
C．投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好
D．財(cái)產(chǎn)與收入狀況
4．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會承擔(dān)的任務(wù)有（ ）。
A．制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約
B．定期對證券分析師進(jìn)行考評
C．制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范
D．制定證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
5．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會的成立，有利于（ ）。
A．證券分析師的再教育
B．證券分析師與境外同行交流
C．提升證券分析師的專業(yè)能力
D．保障投資者獲得穩(wěn)定收益
三、判斷題(正確的用A表示．錯(cuò)誤的用B表示)
1．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)具有相同的要素和功能。（ ?。?BR> 2．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與證券公司合作，為證券公司的客戶提供有針對性的咨詢顧問服務(wù)，可以直接從客戶收取服務(wù)報(bào)酬。（ ）
3．證券公司為客戶提供服務(wù)收取的費(fèi)用需要合理區(qū)分客戶支付的研究服務(wù)報(bào)酬和交易通道費(fèi)用。（ ）
4．證券分析師在進(jìn)行投資預(yù)測時(shí)可以向投資人或委托單位作出投資收益保證。（ ?。?BR> 5．依據(jù)《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，獨(dú)立誠信原則是指，證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨(dú)立做出判斷和評論，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議。（ ?。?BR> 6．世界各國證券投資分析師自律性組織通常會為會員進(jìn)行資格認(rèn)證，資格認(rèn)證必須通過專門的考試確認(rèn)。（ ?。?BR> 7．亞洲證券分析師聯(lián)合會是亞太地區(qū)官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織。（ ）
歷年真題答案及解析
一、單選題
1．【答案】A
【解析】2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。兩個(gè)規(guī)定是適應(yīng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的探索實(shí)踐，針對兩類基本業(yè)務(wù)形式確立的制度規(guī)范。同時(shí)，中國證券業(yè)協(xié)會配套發(fā)布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》、《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》兩項(xiàng)自律性文件。
2．【答案】A
【解析】我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。證券分析師可以行使發(fā)布證券研究報(bào)告的權(quán)利。
3．【答案】A
【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》的規(guī)定，證券分析師執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。
4．【答案】B
【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
5．【答案】D
【解析】我國的證券分析師行業(yè)自律組織是：中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于2000年7月5日在北京成立。
6．【答案】D
【解析】亞洲證券與投資聯(lián)合會(ASIF)由亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)更名而來，其注冊地在澳大利亞，秘書處設(shè)在日本東京，決策機(jī)構(gòu)是會員大會。
7．【答案】C
【解析】國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)由歐洲金融分析師協(xié)會(EFFAS)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)和巴西投資分析師協(xié)會(APIMEC)經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立，注冊地在英國。
二、多選題
1．【答案】CD
【解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》借鑒國際慣例，確立了靜默期制度要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制，并通過公司網(wǎng)站等途徑向客戶披露靜默期安排。
2．【答案】AD
【解析】2010年10月12日，中國證監(jiān)會同時(shí)頒布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類基本形式。
3．【答案】ABCD
【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
4．【答案】ACD
【解析】中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。
5．【答案】ABC
【解析】中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會的成立，有利于證券分析師的繼續(xù)教育，促進(jìn)證券分析的深入，評價(jià)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券分析師的業(yè)績，開展會員之間以及與境外同行的業(yè)務(wù)交流，從而促進(jìn)證券分析師業(yè)務(wù)能力的提高，為證券分析師職業(yè)的專家化提供組織保障。
三、判斷題
1．【答案】B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)具有不同的要素和功能。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是：市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括：①接受開戶；②接收下單；③傳遞交易；④驗(yàn)資驗(yàn)股；⑤參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。
2．【答案】A
【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)探索投資顧問業(yè)務(wù)主要模式包括：①與客戶簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議，按照協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)；②與證券公司(證券營業(yè)部)合作，為證券公司的客戶提供有針對性的咨詢顧問服務(wù)，直接從客戶收取服務(wù)報(bào)酬或者從證券公司取得服務(wù)收入。
3．【答案】A
【解析】從境外證券市場的情況看，研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。如國際投資銀行對機(jī)構(gòu)客戶的服務(wù)主要采取“研究報(bào)告+機(jī)構(gòu)客戶銷售+交易通道”的模式?？梢苑奖愕貫榭蛻籼峁┚C合的一站式服務(wù)，但需要合理區(qū)分客戶支付的研究服務(wù)報(bào)酬和交易通道服務(wù)報(bào)酬，使客戶明白消費(fèi)并明確責(zé)任，規(guī)范行為，保護(hù)投資者權(quán)益。
4．【答案】B
【解析】2005年修訂的《證券法》作了更加明確的表述，其中第171條規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；③買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
5．【答案】B
【解析】證券分析師應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽(yù)；在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場指的是證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守的獨(dú)立誠信原則。
6．【答案】B
【解析】為會員進(jìn)行資格認(rèn)證。這種資格認(rèn)證主要通過考試這種形式進(jìn)行；也有不必通過考試認(rèn)證的，但一般會在資格的稱謂上加以區(qū)分。
7．【答案】B
【解析】亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)是亞太地區(qū)非官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織，由澳大利亞、中國香港、日本及韓國的證券分析師協(xié)會發(fā)起，其注冊地在澳大利亞，秘書處在日本東京。