單項(xiàng)選擇題
1、 上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A．3
B．2
C．4
D．6
2、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指（ ?。?。
A．上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
B．上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
C．向原股東配售股份
D．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
3、 在輔導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告，向（ ）報(bào)送。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
4、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ?。┙Y(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。
A．承銷協(xié)議簽署
B．內(nèi)核程序
C．輔導(dǎo)工作
D．發(fā)行保薦工作報(bào)告
5、 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（ ?。?。
A．10％
B．20％
C．15％
D．25％
6、 股份有限公司的董事會(huì)秘書由（ ?。┨崦?。
A．董事會(huì)
B．總經(jīng)理
C．股東大會(huì)
D．董事長(zhǎng)
7、 保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（ ）
8、 記賬式國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)工作通過(guò)“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國(guó)債承銷團(tuán)成員通過(guò)上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、 已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A．公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好
B．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
C．公司從前1次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為
D．公司在近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計(jì)算
10、 股份有限公司發(fā)起人的主要權(quán)利至少應(yīng)該有（ ?。?BR> A．參加公司籌委會(huì)
B．決定參加公司董事會(huì)人選
C．起草公司章程
D．決定公司經(jīng)理人選
1、 上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A．3
B．2
C．4
D．6
2、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指（ ?。?。
A．上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
B．上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
C．向原股東配售股份
D．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
3、 在輔導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告，向（ ）報(bào)送。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
4、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ?。┙Y(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。
A．承銷協(xié)議簽署
B．內(nèi)核程序
C．輔導(dǎo)工作
D．發(fā)行保薦工作報(bào)告
5、 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（ ?。?。
A．10％
B．20％
C．15％
D．25％
6、 股份有限公司的董事會(huì)秘書由（ ?。┨崦?。
A．董事會(huì)
B．總經(jīng)理
C．股東大會(huì)
D．董事長(zhǎng)
7、 保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（ ）
8、 記賬式國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)工作通過(guò)“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國(guó)債承銷團(tuán)成員通過(guò)上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、 已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A．公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好
B．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
C．公司從前1次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為
D．公司在近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計(jì)算
10、 股份有限公司發(fā)起人的主要權(quán)利至少應(yīng)該有（ ?。?BR> A．參加公司籌委會(huì)
B．決定參加公司董事會(huì)人選
C．起草公司章程
D．決定公司經(jīng)理人選