單項選擇題
1、 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過（ ?。┟?BR> A．10
B．20
C．30
D．50
2、 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會發(fā)布的（ ?。?，自2005年9月1日起施行。
A．《國有資產(chǎn)評估項目備案管理辦法》
B．《國有資產(chǎn)評估管理若干問題的規(guī)定》
C．《國有資產(chǎn)評估管理備案管理辦法》
D．《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》
3、 發(fā)行人近3年及1期（ ?。樨摂?shù)或者遠低于當期凈利潤的，招股說明書應(yīng)分析披露原因。
A．現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額
B．籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
C．投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
D．經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
4、 《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應(yīng)報證券交易所核準。（ ）
5、 輔導(dǎo)報告作為公司申請股票發(fā)行和上市的必備文件，與公開發(fā)行股票公司申報材料均應(yīng)報中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)。（ ?。?BR> 6、 上市公司申請發(fā)行新股，近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)當不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（ ?。┮陨系那樾?。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
7、 主承銷商在未動用自有資金的情況下，通過行使超額配售權(quán)，可以平衡市場對該只股票的供求，起到穩(wěn)定市價的作用。（ ?。?BR> 8、 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險控制與投資銀行業(yè)務(wù)運作應(yīng)適當分離，客戶回訪應(yīng)主要由業(yè)務(wù)運作部門完成。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 股票交易策略包括（ ?。?。
A．股票回購
B．超級多數(shù)條款
C．積極向股東宣傳反收購思想
D．管理層收購
10、 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在（ ?。┑?，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)上海證券交易所同意，可豁免遵守有關(guān)股票鎖定的一般規(guī)定。
A．關(guān)聯(lián)關(guān)系
B．控制關(guān)系
C．均受同一實際控制人控制
D．合營關(guān)系
1、 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過（ ?。┟?BR> A．10
B．20
C．30
D．50
2、 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會發(fā)布的（ ?。?，自2005年9月1日起施行。
A．《國有資產(chǎn)評估項目備案管理辦法》
B．《國有資產(chǎn)評估管理若干問題的規(guī)定》
C．《國有資產(chǎn)評估管理備案管理辦法》
D．《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》
3、 發(fā)行人近3年及1期（ ?。樨摂?shù)或者遠低于當期凈利潤的，招股說明書應(yīng)分析披露原因。
A．現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額
B．籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
C．投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
D．經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
4、 《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應(yīng)報證券交易所核準。（ ）
5、 輔導(dǎo)報告作為公司申請股票發(fā)行和上市的必備文件，與公開發(fā)行股票公司申報材料均應(yīng)報中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)。（ ?。?BR> 6、 上市公司申請發(fā)行新股，近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)當不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（ ?。┮陨系那樾?。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
7、 主承銷商在未動用自有資金的情況下，通過行使超額配售權(quán)，可以平衡市場對該只股票的供求，起到穩(wěn)定市價的作用。（ ?。?BR> 8、 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險控制與投資銀行業(yè)務(wù)運作應(yīng)適當分離，客戶回訪應(yīng)主要由業(yè)務(wù)運作部門完成。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 股票交易策略包括（ ?。?。
A．股票回購
B．超級多數(shù)條款
C．積極向股東宣傳反收購思想
D．管理層收購
10、 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在（ ?。┑?，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)上海證券交易所同意，可豁免遵守有關(guān)股票鎖定的一般規(guī)定。
A．關(guān)聯(lián)關(guān)系
B．控制關(guān)系
C．均受同一實際控制人控制
D．合營關(guān)系